在形式和实质上均保持独立性;
具有与委托银行业金融机构资产规模.业务复杂程度等相匹配的规模.资源和风险承受能力;
拥有足够数量的具有银行业会融机构审计经验的注册会计师,具备审计银行业金融机构的专业胜任能力;
熟悉金融法规.银行业金融机构业务及流程.内部控制制度以及各种风险管理政策;
具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
第1题:
合规风险评估报告包括但不限于以下内容:报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。( )
此题为判断题(对,错)。
第2题:
第3题:
A、包括
B、限于
C、不限于
D、可以包括但不限于
第4题:
内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
第5题:
对业主二次装修活动的管理重点,包括但不限于什么?
第6题:
合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面:
A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为
B.合规处、内审处检查中发现的违规行为
C.监管机构现场检查发现的违规行为
D.监管机构非现场监测发现的违规行为
第7题:
第8题:
A、客户信息
B、交易渠道
C、交易范围
D、与现金关联程度
第9题:
入网安全验收内容包括但不限于:()
第10题:
关于资产项目,正确的是()。