承诺利用基金资产进行利益输送
挪用基金份额持有人的申购资金
基金宣传推介材料登载单位或者个人的推荐性文字
募集期间对个人客户认购费打折
夸大基金收益
第1题:
下列属于投标人的法律禁止性规定有:()
A、串通招标
B、贿赂招标人
C、低于成本报价
D、骗取中标
第2题:
基金宣传材料的禁止性规定有( )。
A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.违规承诺收益或承担损失
C.登载单位或个人的推荐性文字
D.诋毁其他基金单位
第3题:
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是()
A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明
C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查
解析:基金募集申请获得中国证监会核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。’
第4题:
第5题:
不属于基金销售的禁止性规定的是( )。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.对风险的提示
C.采取抽奖、回扣方式销售基金
D.利用基金资产进行利益输送
第6题:
《关于开放式基金有关税收问题的通知》属于基金销售规范性文件。( )
第7题:
以下属于宣传推介材料的禁止性行为的是( )。
Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.预测基金的投资业绩
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题:
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
A.I、Ⅱ、
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题:
第10题: