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下列属于资金业务中台风险管理环节的操作风险的有（）

题目
多选题
下列属于资金业务中台风险管理环节的操作风险的有（）
A

交易员不慎泄露交易信息和机密

B

交易协议审查不严或不力，签订不利于己方的合同条款

C

对交易的风险评估不及时、不准确等

D

因录入错误而错误清算资金

E

因系统中断而不能及时将资金清算到位

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第1题：

下列不属于资金交易业务流程的是（ ）。

A．前台交易

B．中台信贷流程

C．中台风险管理

D．后台清算


正确答案：B
从流程来看，资金交易业务可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。

第2题：

下列不属于资金业务环节的是( )。

A.前台交易
B.中台风险管理
C.后台结算／清算
D.贷后管理

答案：D
解析：
资金业务流程包括前台交易、中台风险管理、后台结算／清算三个环节。

第3题：

下列各项不属于资金交易业务流程的是（ ）。 A．前台交易 B．中台信贷流程 C．中台风险管理 D．后台清算


正确答案：B
资金交易业务是指商业银行为满足客户保值或提高自身资金收益或防范市场风险等方面的需要，利用各种金融工具进行的资金和交易活动。从资金交易业务流程来看，可分为前台交易、中台风险管理和后台清算三个环节。

第4题：

以下业务核算的事项属于运行管理的范畴的有：（）。

  • A、操作流程
  • B、核算要素
  • C、资金清算
  • D、参数管理
  • E、操作风险管理

正确答案:A,B,C,D,E

第5题：

下列不属于针对资金交易业务操作风险可采取的风险控制措施是（　　）。

A.树立全面风险管理理念，将操作风险纳入统一的风险管理体系
B.完善资金营运内部控制
C.加强业务宣传及营销管理
D.加强交易权限管理

答案：C
解析：
针对资金交易业务操作风险，主要有以下风险控制措施：①树立全面风险管理理念，将操作风险纳入统一的风险管理体系。②建立并完善资金业务组织结构，体现权限等级、部门分工和职责分离原则。③完善资金营运内部控制。④加强交易权限管理。⑤建立资金交易风险和市值的内部报告制度。⑥开发和运用风险量化模型，引入和应用必要的业务管理系统，对资金交易的收益与风险进行适时、审慎的评价。

第6题：

下列做法中，属于金融风险管理流程环节的有()。

A:风险识别
B:风险评估
C:风险转移
D:风险控制
E:风险监控

答案：A,B,D,E
解析：
金融风险管理的流程：①风险识别。用于风险识别的方法主要是“筛选一监测一诊断法”和风险树搜寻法等。②风险评估。③风险分类。④风险控制。⑤风险监控。⑥风险报告。

第7题：

从资金交易业务流程来看，资金交易业务可分为(?)。

A.前台管理、中台交易、后台结算
B.前台风险管理、中台结算、后台交易
C.前台结算、中台交易、后台风险管理
D.前台交易、中台风险管理、后台结算

答案：D
解析：
商业银行为满足客户保值或提高自身资金收益或防范市场风险等方面的需要，利用各种金融工具进行资金和交易活动。从资金交易业务流程来看，可分为前台交易、中台风险管理、后台结算／清算三个环节。?

第8题：

下列不属于资金交易业务的主要操作风险点的是（ ）。

A．前台交易

B．中台风险管理

C．评级授信

D．后台结算清算


正确答案：C
C选项属于法人信贷业务的主要操作风险点。

第9题：

下列各项中，最容易引发操作风险的业务环节是（）。

  • A、柜面业务
  • B、法人信贷业务
  • C、个人信贷业务
  • D、资金交易业务

正确答案:A

第10题：

下列哪项不属于保险业务经营过程中面临的风险？（）

  • A、资金运用风险
  • B、再保险风险
  • C、内部管理风险
  • D、理赔与损失管理风险

正确答案:C

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