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内部审计可以从环节（），审核农合机构风险管理的能力和效果，发现并报告潜在的风险因素，提出应对方案，监督风险控制措施的落实

题目
多选题
内部审计可以从环节（），审核农合机构风险管理的能力和效果，发现并报告潜在的风险因素，提出应对方案，监督风险控制措施的落实情况。
A

风险识别

B

风险计量

C

风险监测

D

风险控制

E

风险管理

参考答案和解析
正确答案： C,B
解析： 暂无解析
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第1题：

商业银行财务控制部门可以从风险识别、计量、监测和控制四个主要阶段，审核商业银行风险管理的能力和效果，发现/报告潜在的重大风险，提出应对方案，并监督风险控制措施的落实情况。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：B

第2题：

下列对商业银行内部审计的描述中，错误的是()。

A.内部审计作为一项独立、客观、公正的约束与评价机制。在促进风险管理的过程中发挥重要作用
B.现代银行的审计工作正从传统的账项基础审计向以风险为导向的审计转变
C.内部审计可以从风险识别、计量、监测和控制四个主要环节，审核商业银行风险管理的能力和效果，发现并报告潜在的风险因素
D.内部审计部门应当定期(至少每年一次)对风险管理体系的组成部分和环节，进行准确性、可靠性、充分性和有效性的独立审查和评价

答案：B
解析：
现代银行的内部审计正从传统的财务会计审计向以风险为导向的审计转变。内审计可以从风险识别、计量、监测和控制四个主要环节，审核商业银行风险管理的能力和效果，发现并报告潜在的风险因素，提出应对方案，监督风险控制措施额落实情况。

第3题：

依据《南方电网公司基建安全风险管理规定》,各单位应对风险控制计划的落实情况进行监控,并对风险控制措施的效果进行评估,确保风险控制措施得到有效实施。()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第4题：

某公司设置了内部审计部、风险管理部和审计委员会，制定了本企业的风险管理监督与改进措施。下列选项中，表述正确的有( )。


A．各有关部门定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，将风险管理报告报送企业总经理
B．内部审计部门每年至少一次对风险管理部和各业务部门的风险管理工作及效果进行监督评价，评价报告直接报送审计委员会
C．外聘风险管理中介机构进行风险管理评价并出具报告
D．风险管理部对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价，提出建议和出具报告，报送公司决策层

答案：B,C,D
解析：
本题考查的是风险管理的监督与改进。选项A错在了将风险管理报告报送企业风险管理职能部门而不是总经理。
特别提示：关于风险管理部分的内容，多数具有叙述式的特点，以这种方式考查是比较合适的。

第5题：

根据《国际内部审计专业实务框架》，以下哪项活动不能由内部审计师开展？

A.评估风险管理过程的有效性，并对其改善作出贡献
B.评价风险应对方案是否符合组织的风险偏好
C.如果公司没有首席风险官，则为机构制定风险应对策略
D.将内部审计分析风险和控制所用的工具与技术提供给管理层

答案：C
解析：
制定风险应对策略是管理层的职责。

第6题：

内部审计在风险管理中的作用有() 。

A.能帮助改进机构风险管理体系，并在风险管理过程中起关键作用

B.能够以第三者的身份从全局的高度客观公正地管理风险

C.可以指导企业的风险应对策略

D.能以咨询顾问身份协助机构确定、评价并实施针对风险管理的方法和控制措施


正确答案：ABCD

第7题：

根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


答案：错
解析：
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

第8题：

风险报告是商业银行实施全面风险管理的媒介，从报告的使用者来看，可以分为内部报告和外部报告，以下属于内部报告的是( )。

A．评价整体风险状况

B．识别当期风险特征

C．分析重点风险因素

D．配合内部审计检查

E．提供监管数据


正确答案：ABCD

第9题：

风险管理计划实施后，风险控制措施必然会对风险的发展产生相应的效果，监控风险管理计划实施过程的主要内容包括（ ）。


A.跟踪、评估风险的经济损失

B.及时发现和度量新的风险因素

C.评估风险控制措施产生的效果

D.提供启动风险应急计划的时机和依据

E.监控潜在风险的发展、监测项目风险发生的征兆

答案：B,C,D,E
解析：
风险管理计划实施后，风险控制措施必然会对风险的发展产生相应的效果，监控风险管理计划实施过程的主要内容包括：①评估风险控制措施产生的效果；②及时发现和度量新的风险因素；③跟踪、评估风险的变化程度；④监控潜在风险的发展、监测项目风险发生的征兆；⑤提供启动风险应急计划的时机和依据。

第10题：

依据GB/T24001-2016标准，环境管理体系是管理体系的组成部分，用于（）。

  • A、管理重要环境因素、履行合规义务、并应对风险和机遇
  • B、管理环境因素、实现环境目标、并应对风险和机遇
  • C、管理环境因素、履行合规义务、并应对风险和机遇
  • D、管理环境绩效、履行合规义务、并应对风险和机遇

正确答案:C

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