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构成银行内部控制的内部环境的主要内容有多项，不包括（   ）。

题目
单选题
构成银行内部控制的内部环境的主要内容有多项，不包括（   ）。
A

组织架构

B

人力资源

C

规章制度

D

风险识别

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第1题：

内部控制的构成要素包括( )。

A．风险识别与评估

B．内部控制环境

C．内部控制措施

D．监督评价与纠正


正确答案：ABCD
解析：内部控制的构成要素包括：内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、信息交流与反馈、监督评价与纠正。

第2题：

商业银行内部控制评价的过程评价不包括()。

A.内部控制环境、风险识别与评估的评价

B.内部控制措施的评价

C.信息交流与反馈的评价

D.内部控制主要目标实现程度的评价。


答案：D

第3题：

( )构成公司内部控制的基础。

A、控制环境

B、风险评估

C、信息沟通

D、内部监控


正确答案：A
解析：控制环境构成公司内部控制的基础

第4题：

商业银行内部控制的基本要素不包括( )。

A.内部监督
B.风险评估
C.外部控制措施
D.内部环境

答案：C
解析：
内部控制的基本要素包括：(1)内部环境。(2)风险评估。(3)控制活动。(4)信息与沟通。(5)内部监督。

第5题：

证券公司内部控制的主要内容包括()。

A:业务创新的内部控制
B:投资银行业务内部控制
C:会计系统内部控制
D:自营业务内部控制

答案：A,B,C,D
解析：
除A、B、C、D四项外，证券公司内部控制的主要内容还包括：(1)经纪业务内部控制；(2)资产管理业务内部控制；(3)研究、咨询业务内部控制；(4)分支机构内部控制；(5)财务管理内部控制；(6)信息系统内部控制；(7)人力资源管理内部控制。

第6题：

《商业银行监管评级内部指引》中内部控制状况的内容包括()。

A、内部控制环境

B、风险识别与评估

C、银行公司治理的执行机制

D、内部控制措施


参考答案：ABD

第7题：

商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，由五个相互关联、相互作用的过程构成，这些过程包括（ ）。

A．内部控制环境、风险识别与评估、内部控制管理、监督评价与纠正、信息交流与反馈

B．内部控制管理、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈

C．内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈

D．内部控制管理、风险识别与防范、内部控制制度、监督评价与纠正、信息交流与反馈


正确答案：C

第8题：

按照巴塞尔《有效银行监管的核心原则》，属于内部控制主要内容的有?


正确答案：组织结构 ;会计规划;双人原则和对资产和投资的实物控制。

第9题：

管理人内部控制的要素构成不包括（ ）

A.内部环境
B.独立运作
C.内部监督
D.风险评估

答案：B
解析：
管理人内部控制的要素构成包括：1.内部环境；2.风险评估；3.控制活动；4.信息与沟通；5.内部监督知识点
管理人内部控制的要素构成

第10题：

构成银行内部控制环境的因素分为外部环境和内部环境，外部环境对内部控制的影响更多体现的是约束和规范，是内部控制系统的重要组成部分。 （　）


答案：错
解析：
构成银行内部控制环境的因素分为外部环境和内部环境，外部环境对内部控制的影响更多体现的是约束和规范，但不能作为内部控制系统的组成部分。
考点
内部控制的基本要素

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