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交易差错、记账差错等操作风险属于操作风险类型中的（  ）。

题目
单选题
交易差错、记账差错等操作风险属于操作风险类型中的（  ）。
A

可规避的操作风险

B

可降低的操作风险

C

可缓释的操作风险

D

应承担的操作风险

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第1题：

证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列几方面着手( )．

A．严格内部管理

B．提高员工素质

C．严格操作流程

D．提高差错处理效率


正确答案：ABCD
120. ABCD【解析】防范管理风险主要从以下几点着手：①严格操作流程；②提高员工素质；③严格内部管理；④提高差错或纠纷的处理效率。

第2题：

下列关于操作风险分类的说法，正确的是（ ）。

A．高管欺诈属于可降低风险

B．交易差错和记账差错属于可规避的风险

C．火灾和抢劫属于可规避的风险

D．销售某项理财产品的风险属于可规避风险


正确答案：D
AC两项属于可缓释的风险，B选项属于可降低的操作风险。

第3题：

下列关于操作风险分类的说法，正确的是( )。

A．高管欺诈属于可降低的风险

B．交易差错和记账差错属于可规避的风险

C．火灾和抢劫属于可规避的风险

D．改变市场定位属于可规避风险


正确答案：D
解析：B项属于可降低的风险；A、C项属于可缓解的风险。

第4题：

交易差错、记账差错等操作风险属于操作风险类型中的（　　）。

A.可规避的操作风险
B.可降低的操作风险
C.可缓释的操作风险
D.应承担的操作风险

答案：B
解析：
交易差错、记账差错等操作风险可以通过采取更为有力的内部控制措施来降低风险发生率，属于可降低的操作风险。

第5题：

下列属于可缓释的操作风险的有（　　）。

A.火灾
B.抢劫
C.高管欺诈
D.改变市场定位
E.交易差错

答案：A,B,C
解析：
根据商业银行的资本金水平和操作风险管理能力，可以将操作风险划分为可规避的操作风险、可降低的操作风险、可缓释的操作风险和应承担的操作风险。火灾、抢劫、高管欺诈等操作风险商业银行往往很难规避和降低，甚至有些无能为力，但可以通过制订应急和连续营业方案、购买保险、业务外包等方式将风险转移或缓释。D选项属于可规避的操作风险，E选项属于可降低的操作风险。

第6题：

交易差错属于（ ）操作风险。

A．可规避的

B．可降低的

C．可缓释的

D．应承担的


正确答案：B
操作风险可以分为四大类：可规避的操作风险、可降低的操作风险、可缓释的操作风险和应承担的操作风险。交易差错属于可降低的操作风险。

第7题：

商业银行通过强制休假、差错率考核等措施来管理和控制的操作风险属于（ ）。

A．可规避的操作风险

B．可降低的操作风险

C．可缓释的操作风险

D．应承担的操作风险


正确答案：B
交易差错、记账差错等操作风险可以通过采取更为有力的内部控制措施(如轮休、强制休假、差错率考核等)来降低风险发生频率。

第8题：

下列属于可缓释的操作风险的有( )。

A．高管欺诈

B．地震

C．火灾

D．抢劫

E．交易差错


正确答案：ABCD
解析：E选项的交易差错属于可降低的操作风险。

第9题：

在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错（ ）。
A.技术故障差错 B.委托买卖差错
C.资金取款差错 D.账户开户差错


答案：B,D
解析：
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部 控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管,理差错或违规、侵害客户权益 造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

第10题：

下列属于可缓释的操作风险的有（ ）。
A.高管欺诈 B.地震
C.火灾 D.抢劫
E.交易差错
A.高管欺诈 B.地震
C.火灾 D.抢劫
E.交易差错


答案：A,B,C,D
解析：
答案为ABCD。E选项的交易差错属于可降低的操作风险。

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