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当出现（  ）情况时，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处20万元以上50万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的

题目
单选题
当出现（  ）情况时，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处20万元以上50万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A

银行业金融机构未经批准设立分支机构

B

银行业金融机构未经批准变更、终止

C

银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动

D

银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员

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第1题：

判断题
一个企事业单位只能选择一家银行的多个营业机构开立一个基本存款账户。
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 一个企事业单位只能选择一家银行的一个营业机构开立一个基本存款账户，主要用于办理日常的转账结算和现金收付。企事业单位的工资、奖金等现金的支取，只能通过该账户办理。

第2题：

单选题
下列银行业金融机构中，可以根据自身业务特点，在风险有效控制的前提下不设立独立的放款执行部门的是（　）。
A

大型银行业金融机构

B

中型银行业金融机构

C

小型银行业金融机构

D

大中型银行业金融机构


正确答案： D
解析： 银行业金融机构要设立独立的放款执行部门岗位，负责贷款发放和支付的审核。对于小型银行业金融机构，可以根据自身业务特点，在风险有效控制的前提下不设立独立的放款执行部门，但需由独立的岗位负责贷款发放和支付的审核工作。

第3题：

单选题
以下说法中正确的是（）。
A

财富管理比投资管理包含的范围要广

B

在专业化服务的工具和方法上，个人理财与财富管理两个定义可以区分开

C

财富管理业务比个人理财业务范围广

D

财富管理是为了实现资产保值、增值或对当前收益进行资产配置和投资工具选择的过程


正确答案： D
解析： 暂无解析

第4题：

判断题
非银行金融机构除了通过自身渠道外，还可利用商业银行渠道，向客户提供个人理财服务。
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第5题：

判断题
银行分支机构开办外汇业务没有最低外汇营运资金要求。
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

第6题：

多选题
在客户法人治理结构评价中，对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素有（　）。
A

控股股东与其他股东间是否存在关联交易

B

控股股东及其客户是否占有其他客户资源.

C

控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保

D

股东之间是相互独立还是利益关系人

E

股东之间最终的所有者是否为同一人


正确答案： A,E
解析： 在客户法人治理结构评价中，对控股股东行为分析主要考虑以下几个关键要素：控股股东与客户之间是否存在关联交易;控股股东及其关联方是否占有客户资金;客户是否为控股股东及其关联方提供连环担保;股东之间是相互独立还是利益关系人，或最终的所有者为同一人。

第7题：

单选题
商业银行的关联交易控制委员会由（）担任负责人。
A

董事长

B

行长

C

董事会秘书

D

独立董事


正确答案： D
解析： 暂无解析

第8题：

多选题
下列业务中需使用特殊服务申请书（）
A

改密

B

存单质押止付

C

修改户名

D

挂失


正确答案： D,B
解析： 暂无解析

第9题：

多选题
货币政策中介目标和操作目标的选择标准包括（  ）。
A

可观测性

B

可控性

C

相关性

D

可比性

E

独立性


正确答案： D,C
解析：

第10题：

单选题
下列关于个人贷款产品的表述，错误的是（  ）。
A

个人信用贷款是银行向自然人发放的无须提供任何担保的贷款

B

个人质押贷款是指自然人以合法有效、符合银行规定条件的质物出质，向银行申请取得一定金额的贷款

C

个人保证贷款业务中，如果贷款出现逾期，银行可按合同约定直接向保证人扣收贷款，出现纠纷可通过法律程序予以解决

D

个人保证贷款手续涉及银行、借款人和担保人三方，贷款办理环节较多，办理时间长


正确答案： C
解析：

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