凭证填写是否完整;业务章、名章是否齐全
机印记录是否与填写内容一致
有无留存身份证复印件(如有代办,需留存双人)
是否有联网核查记录,如有不符有否有辅助证明文件(如有代办,需核查双人)
第1题:
证券公司稽核部门不应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核,出具稽核报告。
A.盈亏
B.合规运作
C.风险监控
D.交易状况
第2题:
根据稽核任务的性质、目的、内容的具体要求,稽核实施的重点应包括()、实施检查、()和稽核事实确认四个方面。
第3题:
下列各项中不是监察稽核部的主要工作的是( )。
A.基金管理稽核
B.财务管理稽核
C.定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作
D.执行投资部的交易指令
第4题:
证券公司稽核部门应定期对自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。
第5题:
稽核大队的主要职责包括“组织稽核人员定期学习,加强对稽核人员()和()。”
第6题:
第7题:
单位存款开户证实书挂失后补开的,应启动“1687定期存款单据挂失解挂”交易签发存款开户证实书。
第8题:
证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核,出具稽核报告。 A.合规运作 B.盈亏 C.风险监控 D.交易状况
第9题:
()是指对每个交易日,按交易量、业务品种、交易金额等规则提取一定比例凭证进行重点稽核。
第10题:
单位定期开户交易可开立同业存放定期账户。