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进行风险监控一般会（）

题目
单选题
进行风险监控一般会（）
A

制订应急响应策略

B

进行预留管理

C

制订风险管理计划

D

进行项目可能性分析

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 试题考查风险监控过程中用到的工具和技术。风险监控过程中用到的工具和技术包括风险再评估、风险审计、偏差和趋势分析、技术绩效测量、预留管理（储备分析）和状态审查会。通过风险审计，检查并记录风险应对措施在处理已识别风险及其根源方面的有效性，以及风险管理过程的有效性。
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相似问题和答案

第1题：

运用科学方法对项目潜在风险进行系统归类和识别，判断哪些风险会影响项目实施的过程称为()。

A、项目风险识别
B、规划风险管理
C、定性风险分析
D、监控风险

答案：A
解析：
识别风险是运用科学方法对项目潜在风险进行系统归类和识别，判断哪些风险会影响项目实施。B项，规划风险管理旨在确定如何计划和实施风险识别、分析、评价、应对和控制等风险管理的具体活动；C项，定性风险分析，即评估并综合分析风险的发生概率和影响，对风险进行优先排序，从而为后续分析或行动提供基础；D项，监控风险，即应对和处理发生的风险事件以消除和缩小风险事件的后果，采取必要的风险防范措施，并监控项目潜在风险的发展。

第2题：

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检査情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A.董事会 B.风险控制委员会
C.风险监控部门 D.证券自营部门


答案：C
解析：
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检査。

第3题：

● 进行风险监控一般会（48） 。

A.制定应急响应策略

B.进行预留 管理

C.制定风险管理计划

D.进行项目可能性分析


正确答案：B

 

第4题：

进行风险监控一般会（）

  • A、制定应急响应策略
  • B、进行预留管理
  • C、制定风险管理计划
  • D、进行项目可能性分析

正确答案:B

第5题：

银行（）承担监控国别风险管理有效性的最终责任。

  • A、风险部门
  • B、国际业务部门
  • C、董事会
  • D、监事会

正确答案:C

第6题：

证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向()提供风险监控报告。

A:监事会和投资决策机构
B:董事会和合规部门
C:董事会和投资决策机构
D:监事会和自营业务部门

答案：C
解析：
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营，包括通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并特有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

第7题：

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

A:风险监控部门
B:董事会风控委员会
C:证券自营部门
D:稽核部门

答案：A
解析：
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外由营、操纵市场、内幕交易等的风险。由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

第8题：

在风险监控中，如果出现了风险登记单未预期的风险或“观察清单”未包含风险，应该（ ）

A.进行额外的风险应对规划B.进行风险审计C.进行偏差和趋势分析D.召开状态审查会


正确答案：A

第9题：

证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案:D

第10题：

在风险监控中，如果出现了风险登记单未预期的风险或“观察清单”未包含的风险，应该（）

  • A、进行额外的风险应对规划 
  • B、进行风险审计 
  • C、进行变差和趋势分析 
  • D、召开状态审查会

正确答案:A

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