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某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的

题目
多选题
某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。
A

公司发行股票前股本总额为人民币6000万元

B

公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚

C

公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元

D

公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

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第1题：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

A．股份有限公司非公开发行股票

B．上市公司发行可转换公司债券

C．上市公司公开发行新股

D．股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的


正确答案：BCD
本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券。

第2题：

根据《证券法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

A．股份有限公司首次公开发行股票

B．上市公司公开发行新股

C．上市公司公开发行可转换公司债券

D．股份有限公司公开发行公司债券


正确答案：ABC
本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

第3题：

某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（ ）

A.公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元

B.公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚

C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4 000万元

D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益


正确答案：AC
答案解析：本题考核首次公开发行股票并上市的条件。根据规定，发行人首次公开发行股票并上市的，发行前股本总额不少于人民币3000万元，因此选项A是正确的；最近36个月内，发行人没有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规受到行政处罚且情节严重的情况，因此选项B不选；最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，因此选项C是正确的；发行人不存在最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表以外的投资收益的情况，因此选项D不选

第4题：

根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。

A.甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.乙上市公司发行新股
C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市

答案：B,C
解析：
（1）选项A：股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数超过200人时，才需经中国证监会核准；（2）选项B：上市公司无论是公开发行新股还是非公开发行新股，均应经中国证监会核准；（3）选项C：申请公开转让之前，股东人数已经超过200人的，应当经中国证监会核准；（4）在科创板公开发行股票，实行注册制，无须中国证监会核准。

第5题：

某股份有限公司拟公开发行股票并在主板和中小板上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（　）。

A.公司发行股票后股本总额为人民币3000万元
B.公司最近两个年度出口逃税受到海关的罚款处罚
C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币5000万元
D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

答案：C
解析：
本题考核在主板和中小板上市公司的首次公开发行条件。选项A：发行人首次公开发行股票并上市的，发行前股本总额不少于人民币3000万元，因此选项A不选；选项B：最近36个月内，发行人没有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规受到行政处罚且情节严重的情况，因此选项B不选；选项C：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，因此选项C正确；选项D：发行人不存在最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表以外的投资收益的情况，因此选项D不选。

第6题：

申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》


正确答案：A

第7题：

某股份有限公司拟在主板和中小板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市的条件的有（　　）。

A.公司发行股票前股本总额为人民币6000万元
B.公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元
D.公司最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

答案：A,C
解析：
（1）选项B：“上一年度”——在最近36个月内；“严重违反”——属于“情节严重”，构成法定障碍。（2）选项D：依赖非主营业务盈利，不具有持续盈利能力。

第8题：

首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按( )中的有关要求编制上市公告书。

A．《公司法》

B．《首次公开发行股票并上市管理办法》

C．核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》

D．《股票上市公告书内容与格式指引》


正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD。在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》和《股票上市公告书内容与格式指引》中的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。

第9题：

股份有限公司公开发行股票并上市，依照()和其他相关部门规章等的规定，必须同时向所有投资者公开信息披露。

A:《公司法》
B:《证券法》
C:《首次公开发行股票并上市管理办法》
D:《证券发行与承销管理办法》

答案：A,B,C,D
解析：
股份有限公司公开发行股票并上市，依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行与承销管理办法》和其他相关部门规章等的规定，必须同时向所有投资者公开信息披露。本题正确答案为ABCD选项。

第10题：

根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。



A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
C.上市公司发行新股
D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

答案：B,C,D
解析：
本题考核股票发行的类型。选项 A：非公众公司定向发行后股 东人数未超过 200 人，无需证监会核准。选项 B：股份有限公司首次公开发行股 票并上市，应当经证监会核准。选项 C：上市公司发行新股，应当经证监会核准。 选项 D：非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让，需要报经证监会 核准，核准后公司定性为非上市公众公司。

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