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根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，

题目
多选题
根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（　　）。
A

持有上市公司股份5%的股东

B

监事会主席

C

因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司

D

副总经理

参考答案和解析
正确答案： B,D
解析：
根据规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。B项，属于监事；D项，属于高级管理人员。
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第1题：

根据《证券法》第四十七条有关证券交易的规定，下列说法正确的是( )。

A．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益

B．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之三以上的股东，将其持有的该公司股票在买人后六个月内卖出，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益

C．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在卖出后六个月内买入，由此所得收益归自己所有

D．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在卖出后六个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益

E．证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出股票不受六个月时间限制


正确答案：ADE
解析：第四十七条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是证券公司因包销购人售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出股票不受六个月时间限制。可见选项BC说法有误。

第2题：

下列关于证券交易的说法正确的有（ ）。

A．证券交易的主体必须合法

B．上市公司董事将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有

C．发行人发行证券，必须采用上市交易

D．证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式


正确答案：ABD
本题考核证券交易的相关规定。根据规定，发行人发行证券，可以采用上市交易，也可以不上市交易，即在国务院批准的证券交易场所转让。

第3题：

根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（ ）。

A．董事会秘书

B．监事会主席

C．财务负责人

D．副总经理


正确答案：ABCD
本题考核证券交易的一般规定。根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5％以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。本题中，选项ACD均属于高级管理人员。

第4题：

公司上市后，持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后又买入，由此所得收益归该公司所有。

A:5%
B:30%
C:50%
D:10%

答案：A
解析：
上市后，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。上市前董事、监事及高级管理人员需对上述锁定作出承诺。

第5题：

下列关于限制和禁止的证券交易行为的表述中，不符合规定的是（ ）。
A、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票
B、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后3日内，不得买卖该种股票
C、上市公司持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有
D、证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，可以在6个月内卖出该股票


答案：B
解析：
为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票；选项B不符合规定。证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制；选项D符合规定。P237

第6题：

上市公司董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归( )所有。

A 该董事、监事、高级管理人员

B 国家

C 全体股东

D 该上市公司


参考答案：D

第7题：

根据《证券法》第四十七条有关证券交易的规定，下列说法正确的是（ ）。

A．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益

B．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之三以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益

C．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在卖出后六个月内买人，由此所得收益归自己所有

D．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在卖出后六个月内买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益

E．证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出股票不受六个月时间限制


正确答案：ADE
第四十七条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出股票不受六个月时间限制。可见选项BC说法有误。

第8题：

上市公司高级管理人员将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由公司（）收回其所得收益。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.董事长


参考答案：B

第9题：

根据证券法律制度的规定，上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出或者在卖出后6个月内又买入的有（ ）。

A.董事会秘书
B.监事会主席
C.财务负责人
D.副总经理

答案：A,B,C,D
解析：
上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5％以上股份的股东、董事、监事(选项B)、高级管理人员(选项ACD)，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

第10题：

上市公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条规定将其所持深交所股票在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露。

  • A、3，3
  • B、6，3
  • C、3，6
  • D、6，6

正确答案:D

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