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下列选项中，设立证券登记结算机构，应当具备的条件有（　）。

题目
多选题
下列选项中，设立证券登记结算机构，应当具备的条件有（　）。
A

自有资金不少于人民币1亿元

B

自有资金不少于人民币2亿元

C

主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

D

所有工作人员必须具有证券从业资格

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第1题：

下列属于设立证券登记结算机构应当具备的条件的有( )。

A．自有资金不少于人民币1亿元

B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D．净资产数额不少于2亿元


正确答案：BC
解析：本题考核设立证券登记结算机构应当具备的条件。根据规定，设立证券登记结算机构的，自有资金不少于人民币2亿元，因此选项A是错误的；设立的条件中并没有净资产数额不少于2亿元的规定，因此选项D是错误的。

第2题：

在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（ ）。

A．自有资金不少于人民币2亿元

B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

D．中国证监会规定的其他条件


正确答案：ABCD

第3题：

设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。 （ ）


正确答案：×

第4题：

以下事项和行为，应当经国务院证券监督 管理机构批准的有：（ )
A.证券登记结算机构的设立、解散
B.证券登记结算机构章程、业务规则
C.证券结算风险基金的筹集、管理办法
D.证券服务机构从事证券服务业务


答案：A,B,D
解析：
。《证券法》第155条第2款规定，设立证 券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批 准。A项正确。第165条规定，证券登记结算机构申 请解散，应当经国务院证券监督管理机构批准。
第158条规定证券登记结算机构章程、业务规则 应当依法制定，并须经国务院证券监督管理机构批准。 B项正确。
第163条第3款规定，证券结算风险基金的筹集、 管理办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财 政部门规定。C项错误，此处不是批准，而是共同 制定。
第169条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资 信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服 务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管 部门批准。D项正确。

第5题：

证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（ ） 。

A． 自有资金不少于人民币2亿元

B． 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

C． 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D．国务院证券监督管理机构规定的其他条件

E．总资本不低于10亿元


正确答案：ABCD

第6题：

下列选项中，（ ）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

A．自有资金可以少于人民币3亿元

B．必须经国务院证券监督管理机构批准

C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格


正确答案：A

第7题：

根据《证券法》的规定，下列选项中，属于证券登记结算机构职能的有（ ）。

A．证券账户、结算账户的设立

B．证券持有人名册登记

C．受发行人的委托派发证券权益

D．代销证券


正确答案：ABC
本题考核点是证券登记结算机构。证券登记结算机构的职能不包括代销证券。

第8题：

在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。( )


正确答案：√

第9题：

根据我国《证券法》的规定，下列选项中属于证券登记结算机构职能的有（　　）。

A.证券账户、结算账户的设立
B.证券持有人名册登记
C.受发行人的委托派发证券权益
D.代销证券

答案：A,B,C
解析：
证券登记结算机构的职能不包括代销证券。

第10题：

下列关于证券登记结算机构的说法中，不正确的是：()

A:其属于企业法人
B:其为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的
C:其设立必须由国务院证券监督管理部门审查批准
D:设立证券登记结算机构的条件之一是，自有资金不少于人民币2亿元

答案：A
解析：
【考点】证券登记结算机构的法律性质和设立条件。详解：《证券法》第155条规定：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。该法第156条规定：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：(1)自有资金不少于人民币2亿元；(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；(3)主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；(4)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。因此，B、C、D项正确。证券登记结算机构是非营利法人，属于社会团体法人，因此，A错误，当选。

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