多选题根据《上市公司国有股权监督管理办法》的规定,下列情形中,国有股东可以非公开协议转让上市公司股份的有(  )。A上市公司连续2年亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的B企业主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域,主要承担重大专项任务,对受让方有特殊要求的C国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的D国有股东以所持上市公司股份出资的

题目
多选题
根据《上市公司国有股权监督管理办法》的规定,下列情形中,国有股东可以非公开协议转让上市公司股份的有(  )。
A

上市公司连续2年亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的

B

企业主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域,主要承担重大专项任务,对受让方有特殊要求的

C

国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的

D

国有股东以所持上市公司股份出资的

参考答案和解析
正确答案: A,C
解析:
符合以下情形之一的,国有股东可以非公开协议转让上市公司股份:①上市公司连续两年亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的;②企业主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域,主要承担重大专项任务,对受让方有特殊要求的;③为实施国有资源整合或资产重组,在国有股东、潜在国有股东(经本次国有资源整合或资产重组后成为上市公司国有股东的)之间转让的;④上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的;⑤国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的;⑥国有股东因解散、破产、减资、被依法责令关闭等原因转让其所持上市公司股份的;⑦国有股东以所持上市公司股份出资的。
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第1题:

在特殊情形下,经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后,国有股东可不披露拟协议转让股份的信息直接签订转让协议,下列选项中属于该情形的是( )。

A.上市公司连续2年亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的

B.国民经济关键行业、领域中对受让方有特殊要求的

C.国有及国有控股企业为实施国有资源整合或资产重组,在其内部进行协议转让的

D.国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的


正确答案:ABCD
解析:本题考核协议转让的相关规定。以上四项均属于国有股东可不披露拟协议转让股份的信息直接签订转让协议的情形。

第2题:

根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委财政部证监会令第36号),下列属于上市公司国有股权变动行为的有()。

A、国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券

B、国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券

C、国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票

D、国有股东与上市公司进行资产重组


参考答案:ABCD

第3题:

符合以下情形之一的,国有股东可以非公开协议转让上市公司股份( )。

A.上市公司连续两年亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的;

B.企业主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域,主要承担重大专项任务,对受让方有特殊要求的;

C.上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的;

D.国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的;


参考答案:ABCD

第4题:

根据《上市公司国有股权监督管理办法》的规定,下列各项中,属于上市公司国有股权变动行为的有( )。

A.国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让
B.国有股东所持上市公司股份公开征集转让
C.国有股东所持上市公司股份非公开协议转让
D.国有股东发行可交换公司债券

答案:A,B,C,D
解析:
上市公司国有股权变动,是指上市公司国有股权持股主体、数量或比例等发生变化的行为,具体包括:国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让、公开征集转让、 非公开协议转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券;国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票;国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券;国有股东与上市公司进行资产重组等行为。

第5题:

下列( )情形,经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后,国有股东可不披露拟协议转让股份的信息直接签订转让协议。

Ⅰ.上市公司连续2年亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的

Ⅱ.国民经济关键行业、领域中对受让方有特殊要求的

Ⅲ.上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的

Ⅳ.国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的

Ⅴ.国有股东成员发生变化的

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案:C
解析:
C
除ⅠⅡⅢⅣ四项外,经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后,国有股东可不披露拟协议转让股份的信息而直接签订转让协议的特殊情形还包括:①上市公司连续2年亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的;②国有股东因解散、破产、被依法责令关闭等原因转让其所持上市公司股份的。

第6题:

根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委财政部证监会令第36号)规定,国家出资企业、国有资产监督管理机构批准国有股东所持上市公司股份公开征集转让时,应当审核的文件包括()。

A、受让方的征集及选择情况

B、股份转让协议及股份转让价格的定价说明

C、国有股东基本情况、受让方基本情况及上一年度经审计的财务会计报告

D、受让方与国有股东、上市公司之间在最近12个月内股权转让、资产置换、投资等重大情况及债权债务情况


正确答案:ABCD

第7题:

根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定,国有股东拟协议转让上市公司股份的,经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后,可不披露拟协议转让股份的信息直接签订转让协议的情形有( )。

A.上市公司连续两年亏损并存在退市风险,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的

B.国有及国有控股企业为实施国有资源整合或资产重组,在其内部进行协议转让的

C.上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的

D.国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的


正确答案:ABCD
教材P80。

第8题:

在特殊情况下,经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后,也可不披露拟协议转让股份的信息直接签订转让协议。这种特殊情况是指( )等。

A.上市公司连续两年亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的

B.国民经济关键行业、领域中对受让方有特殊要求的

C.国有及国有控股企业为实施国有资源整合或资产重组,在其内部进行协议转让的

D.上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的


正确答案:ABCD
解析:除题中选项外,还包括国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的这种情况。

第9题:

根据企业国有资产法律制度的规定,国有股东可以不披露协议转让股份的信息直接签订转让协议的有(  )。

A.上市公司连续3年亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的
B.国民经济关键行业、领域中对受让方有特殊要求的
C.国有及国有控股企业为实施国有资源整合或资产重组,在其内部进行协议转让的
D.国有股东因解散、破产、被依法责令关闭等原因转让其所持上市公司股份的

答案:B,C,D
解析:
存在下列特殊情形的,经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后,国有股东可不披露拟协议转让股份的信息直接签订转让协议:(1)上市公司连续2年亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的(选项A错误);(2)国民经济关键行业、领域中对受让方有特殊要求的(选项B);(3)国有及国有控股企业为实施国有资源整合或资产重组,在其内部进行协议转让的(选项C);(4)上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的;(5)国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的;(6)国有股东因解散、破产、被依法责令关闭等原因转让其所持上市公司股份的(选项D)。

第10题:

根据金融企业国有资产管理制度的规定,转让方直接协议转让上市公司股份的,收到财政部门出具的意见后2个工作日内,应当书面告知上市公司,由上市公司依法公开披露国有股东拟直接协议转让上市公司股份的信息。但是,具有特定情形的,经财政部门批准后,转让方可以不披露上市公司股份协议转让信息。下列选项中,属于该特定情形的有( )。

A.上市公司回购股份涉及转让方所持股份的
B.上市公司连续2年亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的
C.国民经济关键行业、领域中对受让方有特殊要求的
D.转让方作为国有控股股东,为实施国有资源整合或资产重组,在控股公司或者集团企业内部进行协议转让的

答案:A,B,C,D
解析:

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