单选题下列关于首次公开发行新股的股份有限公司原股东持有的股票转让说法正确的是（）。A 公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在12个月以上B 公司控股股东不得发生变更，但实际控制人可以发生变更C 公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化D 公司股东拟公开发售股份的，应当直接向发行人股东大会提出申请

题目

单选题

下列关于首次公开发行新股的股份有限公司原股东持有的股票转让说法正确的是（）。

公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在12个月以上

公司控股股东不得发生变更，但实际控制人可以发生变更

公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化

公司股东拟公开发售股份的，应当直接向发行人股东大会提出申请

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第1题：

首次公开发行股票的主体资格包括（）。

A．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上

C．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

正确答案：CD

第2题：

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的，在股份限制转让期间届满后12个月内，减持数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的（）。

A：10％
B：25％
C：30％
D：50％
E：75％

答案：D

解析：

《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第4条规定，大股东减持或者特定股东减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1％。股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的，除遵守前款规定外，在股份限制转让期间届满后12个月内，减持数量还不得超过其持有的该次非公开发行股份的50％。

第3题：

首次公开发行股票的主体资格包括( )。

A、发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

B、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上

C、发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

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第4题：

发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起()个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

A:6
B:12
C:24
D:36

答案：D

解析：

发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

第5题：

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的，在股份限制转让期间届满后十二个月内，减持数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的（）。

A、10%
B、25%
C、30%
D、50%
E、75%

答案：D

解析：

《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第4条规定，大股东减持或者特定股东减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的，除遵守前款规定外，在股份限制转让期间届满后12个月内，减持数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的50%。（上交所的规定与此相同）

第6题：

在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（）。

A．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上

C．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

正确答案：CD

第7题：

IPO老股转让时，公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为（）。

A、自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日
B、自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日
C、自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日
D、自取得股份之日起至发审会召开日

答案：A

解析：

《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（2014年修订）第5条第1款规定，公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在36个月以上。根据《发行监管问答——落实首发承诺及老股转让规定》，上述“36个月持有期”的要求，是指拟减持公司股份的股东自取得该等股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日止，不低于36个月。

第8题：

首次公开发行股票的主体资格包括（）。

A．发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上 >>>>>

C．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

正确答案：ACD
发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外，所以B选项错误。

第9题：

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（）。
Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份
Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份
Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份
Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份
Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份

A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：D

解析：

《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股
份；③董监高减持其持有的股份。

第10题：

公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其己持有时间应当在36个月以上。（）

答案：对

解析：

《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第五条规定，公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其己持有时间应当在36个月以上。公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化，实际控制人不得发生变更。

题目

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