发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%,其中定价基准日可以是关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日,也可以是发行期的首日
董事会作出决议确定具体发行对象的,上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附生效条件的股份认购合同,同时约定本次发行一经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会核准,该合同即应生效
向本公司特定的股东及其关联人发行的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避
非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售
第1题:
第 114 题 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,可以提议暂缓表决。( )
A.正确
B.错误
第2题:
下列关于证券发行的表述中,正确的有( )。
A.证券发行有公开发行和非公开发行
B.发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C.向累计超过200人韵特定对象发行证券的,为公开发行
D.非公开发行证券,发行人可以做广告
第3题:
根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有( )。
A.发行对象不得超过200人
B.发行价格不得低于市场交易价格
C.控股股东认购的股份在36个月内不得转让
D.非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
第4题:
第5题:
第6题:
发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,使用特别程序规定。( )
第7题:
根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中正确的有( )。
A.发行对象不得超过200人
B.发行价格不得低于市场交易价格
C.控股股东认购的股份36个月内不得转让
D.非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
第8题:
关于上市公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有(某次发行的股份自发行结束之日,36个月内不得转让、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价)。
第9题:
第10题: