根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()

题目
多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()
A

发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%,其中定价基准日可以是关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日,也可以是发行期的首日

B

董事会作出决议确定具体发行对象的,上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附生效条件的股份认购合同,同时约定本次发行一经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会核准,该合同即应生效

C

向本公司特定的股东及其关联人发行的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避

D

非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售

参考答案和解析
正确答案: A,D
解析: 暂无解析
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第1题:

第 114 题 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,可以提议暂缓表决。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:×
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。

第2题:

下列关于证券发行的表述中,正确的有( )。

A.证券发行有公开发行和非公开发行

B.发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.向累计超过200人韵特定对象发行证券的,为公开发行

D.非公开发行证券,发行人可以做广告


正确答案:ABC
非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第3题:

根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有( )。

A.发行对象不得超过200人

B.发行价格不得低于市场交易价格

C.控股股东认购的股份在36个月内不得转让

D.非控股股东认购的股份在12个月内不得转让


正确答案:CD
解析:《证券法》规定,非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件,其发行对象不超过10名,因此选项A的说法错误;发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%,因此选项B错误。

第4题:

下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述,正确的有()
A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请,适用普通程序
B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定
C.每次参加发审委会议的委员为5名。
D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,应提议暂缓表决


答案:A,B,C
解析:
。D选项应改为:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。

第5题:

根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()。

A.现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的,不得非公开发行股票
B.发行对象不超过10名
C.实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
D.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

答案:A,B,C,D
解析:
A项为所有发行股票的限制要求;上市公司非公开发行股票,发行对象不超过10名;选项B正确;上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让,C项正确;发行对象认购本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

第6题:

发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,使用特别程序规定。( )


正确答案:√

第7题:

根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中正确的有( )。

A.发行对象不得超过200人

B.发行价格不得低于市场交易价格

C.控股股东认购的股份36个月内不得转让

D.非控股股东认购的股份在12个月内不得转让


正确答案:CD

第8题:

关于上市公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有(某次发行的股份自发行结束之日,36个月内不得转让、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价)。


正确答案:
(某次发行的股份自发行结束之日,36个月内不得转让、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价)

第9题:

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。

A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

答案:A
解析:
选项B:每次发行对象不得超过200人。选项C:发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制。选项D:非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第10题:

下列关于上市公司发行证券的表述,正确的有()。

A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
C:上市公司发行股票,应当由证券公司承销
D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

答案:B,D
解析:
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可采用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式。

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