下列关于上市公司非公开发行股票程序的说法中,正确的有( )。

题目
多选题
下列关于上市公司非公开发行股票程序的说法中,正确的有( )。
A

董事会作出决议确定具体发行对象的,上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同

B

董事会决议经表决通过后,上市公司应当在两个交易日内披露,并编制非公开发行股票预案,作为董事会决议的附件,与董事会决议同时刊登

C

非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售

D

验资完成后的次1交易日,上市公司和保荐人应当向证监会提交有关备案材料

参考答案和解析
正确答案: D,A
解析: 本题考核非公开发行股票的程序。
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第1题:

发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,使用特别程序规定。( )


正确答案:√

第2题:

下列各项情形中,需要经证监会核准的有( )。

A.非公众公司的非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东超过200人的发行
C.非上市公众公司的定向发行
D.上市公司非公开发行新股

答案:B,C,D
解析:
非公众公司的非公开发行股票,是指发行后发行人股东人数不超过200人,发行方式也没有采用公开发行方式的股票发行;此种股票发行不需报经证监会的核准。

第3题:

发审委审核上市公司非公开发行股票申请,适用普通程序。 ( )


正确答案:×
发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定。而发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请,适用普通程序规定。

第4题:

下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有(  )

A.控股股东持有的首次公开发行股票前己发行股份,应锁定36个月
B.国外战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月
C.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月
D.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月
E.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定限制

答案:A,B,C
解析:
B,国外战略投资者取得的上市公司A股股份,3年内不得转让。C,境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,都应锁定36个月。D,根据《证券发行与承销管理办法》的规定,战略投资者不参与网下询价,且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。E,根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定,董事因公开发行新增无限售条件股份当年可转让25%,即不能全部转让,股份转让部分受到了限制。

第5题:

(2017年)与公开发行股票相比,下列关于非公开发行股票的说法中,正确的有()。

A.发行成本低
B.股票变现性差
C.发行范围小
D.发行方式灵活性小

答案:A,B,C
解析:
非公开发行方式的灵活性较大,选项 D错误。

第6题:

发审委审核上市公司非公开发行股票申请,不适用特别程序。 ( )


正确答案:×

第7题:

与公开发行股票相比,下列关于非公开发行股票的说法中,正确的有( )。

A.发行成本低
B.股票变现性差
C.发行范围小
D.发行方式灵活性小

答案:A,B,C
解析:
非公开发行方式的灵活性较大,选项D错误。

第8题:

第 156 题 发审委审核上市公司非公开发行股票申请,不适用特别程序。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:×
发审委审核上市公司非公开发行股票申请,应该是适用特别程序。

第9题:

与公开发行股票相比,下列关于非公开发行股票的说法中,正确的是( )。

A.发行成本高
B.股票变现性强
C.发行范围广
D.发行方式灵活性较大

答案:D
解析:
公开发行又称公募,是指向不特定对象公开募集股份。
这种发行方式的发行范围广、发行对象多,易于足额募集资本;股票的变现性强,流通性好;股票的公开发行还有助于提高发行公司的知名度和影响力。
但这种发行方式也有不足,主要是手续繁杂,发行成本高。
非公开发行股票的发行方式灵活性较大。选项A、B、C错误,选项D正确。
本题考查:普通股的首次发行

第10题:

上市公司最近一年净资产4亿,最近一期净资产6亿,非公开发行股票哪些情形适用于简易程序( )。

A、非公开发行股票融资额5000万
B、非公开发行股票融资额6000万
C、近12月内非公开发行股票融资额4000万
D、近12月内非公开发行股票融资额6000万

答案:C
解析:
C
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第三十七条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产百分之十的,中国证监会适用简易程序,但是最近十二个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。 前款规定的简易程序,中国证监会自受理之日起十五个工作日内作出核准或者不予核准决定。

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