非公开募集基金可以按照基金合同约定,由部分基金份额持有人作为基金管理人员负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其

题目
判断题
非公开募集基金可以按照基金合同约定,由部分基金份额持有人作为基金管理人员负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任( )
A

B

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第1题:

下列说法正确的是( )。
Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金
Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动
Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任
Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
本题考察对非公开募集基金募集的监管; 投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。根据《私募投资基金合同指引2号》,私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的,应当制定公司章程。公司型基金是指投资者依据《公司法》,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司自行或者通过委托专门的基金管理人进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。根据《私募投资基金合同指引3号》,私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立合伙型私募投资基金的,应当制定有限合伙协议。合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。

第2题:

公开募集基金的基金份额持有人可以( )。

A.参与分配清算后的剩余基金财产
B.参与基金的投资管理活动
C.对基金管理人的投资下达投资指令
D.在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额

答案:A
解析:
基金份额持有人享有下列权利:(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(7)基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况,有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。

第3题:

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列( )行为。

A.不公平地对待其管理的不同基金财产

B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益

D.侵占、挪用基金财产


正确答案:C
(P87)依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;侵占,挪用基金财产;泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;玩忽职守,不按照规定履行职责;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第4题:

公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有() Ⅰ.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜 Ⅱ.办理基金备案手续 Ⅲ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资 Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

第5题:

下列有关基金募集的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。

  • A、公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集
  • B、公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人
  • C、公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册
  • D、公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有

正确答案:A,B,C,D

第6题:

按照基金合同约定,非公开募集基金可以由部分()作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

A.基金份额持有人
B.基金销售人员
C.基金托管人
D.基金投资顾问

答案:A
解析:
按照基金合同约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式。

第7题:

通过公开募集方式设立的基金,基金份额持有人按照()享受收益、承担风险。

  • A、基金托管人的决定
  • B、基金管理人的决定
  • C、基金合同的约定
  • D、其所持基金份额的比例

正确答案:B

第8题:

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金管理人负责托管、运用资金,为基金份额持有人的利益,通过资产组合进行的证券投资方式。 ( )


正确答案:×

第9题:

公开募集基金的基金合同不包括()。

  • A、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  • B、基金财产的投资方向和投资限制
  • C、基金管理人和基金托管人的名称和住所
  • D、基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

正确答案:D

第10题:

私募基金可由部分()作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足清偿债务时承担()。

  • A、基金份额持有人,无限连带责任
  • B、基金托管人,无限连带责任
  • C、基金份额持有人,有限责任
  • D、基金托管人,有限责任

正确答案:A

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