不合规登记簿显示记录状态为哪几项的不合规记录()

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不合规登记簿显示记录状态为哪几项的不合规记录()
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第1题:

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规风险的是( )。

A、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险

B、保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险

C、保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;

D、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险


参考答案:ABC

第2题:

下列各项中,属于实收资本的常见会计错弊有()

A.投入资产作价不合理

B.出资缴纳期限不合规

C.出资比例不合规

D.无形资产所占比重过高

E.资本的增减变动不合规


参考答案:ABCDE

第3题:

以下不符合我行“合规”价值观描述的内容为()

A.始终坚持合规经营

B.合规为先

C.不效仿其他机构或他人的违规做法

D.为了业务发展,适度不合规也是被容忍的


参考答案:D

第4题:

以下不符合合规“三不要”内容的是()

  • A、不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中
  • B、不要以任何借口为自己的不合规开脱,更不能为了业绩走捷径,违规行事
  • C、不要对他人不合规的行为视而不见
  • D、不要欺骗他人

正确答案:D

第5题:

电离规管与真空计接好后分别在()记录相应的真空读数,在10分钟处若达到()判为合格,否则不合格。


正确答案:1分钟、5分钟、10分钟;-4数量级

第6题:

下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是( )。

A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

C.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险


正确答案:D

第7题:

金融机构虽然报告了某些应当进行人工分析的异常交易,但报告中(),则不能认定金融机构可疑交易报告合规

A.没有合理理由

B.理由明显不合理

C.没有记录显示已经勤勉尽责

D.能够排除疑点


答案:ABC

第8题:

以下不符合合规“三不要”内容的是()

A.不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中

B.不要以任何借口为自己的不合规开脱,更不能为了业绩走捷径,违规行事

C.不要对他人不合规的行为视而不见

D.不要欺骗他人


参考答案:D

第9题:

以下关于合规性评价说法不正确的是()。

  • A、合规性评价的频次和时机可根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化,以及组织以往绩效的变化而变化
  • B、所有的合规性义务均需定期予以评价
  • C、不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正,则不合规项需要升级为不符合
  • D、尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正

正确答案:C

第10题:

以下不符合宁波银行“合规”价值观描述的内容为()

  • A、始终坚持合规经营
  • B、合规为先
  • C、不效仿其他机构或他人的违规做法
  • D、为了业务发展,适度不合规也是被容忍的

正确答案:D

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