200
300
350
400
第1题:
单位定期存款
SPV结构性存款
个人保证金存款
财务公司存款
第2题:
如果前台输入的户名有误,须通过核心“2801对公客户信息管理-2修改”对该客户号名称进行修改
后台负责审核开户资料完整性、合规性及真实性,客户助理需保证开户申请书所填信息的正确完整性
计息标志默认为2-按日分段计息、计息周期默认为1-按季结息,如不为以上默认值,客户助理应在《开立单位银行结算账户申请书》空白处注明
开立基本结算账户时钞汇标志默认为“0-现金户/现钞(外币)”允许修改
第3题:
外币币种为美元、港币、日元、欧元之外的币种
单笔交易金额超过上限:200万美元或80万欧元或1.1亿日元或780万港币
远端交割日晚于业务登记日1年以上(不含1年)
业务处理时间超出代客掉期业务截止时间
第4题:
核对实物
整理凭证
平账检查
勾对流水
第5题:
重要性
合规性
关注异常
控制风险
第6题:
境内居民个人结汇实行年度总额管理,年度总额为每人每年等值1万美元
境内居民个人结汇实行年度总额管理,年度总额为每人每年等值5万美元
无论现钞或现汇,境内居民个人一次性结汇金额在等值1万美元(含1万美元)以下的,凭本人真实身份证明办理即可
无论现钞或现汇,境内居民个人一次性结汇金额在等值5万美元(含1万美元)以下的,凭本人真实身份证明办理即可
第7题:
1级
2级
3级
4级
第8题:
门禁刷卡器周边,是否装有多余的附加装置、粘贴装置,如门禁系统上是否装有磁条复写器等
自助机具机体及周围有无虚假宣传广告、使用说明、安全提示及可疑电话号码
自助机具出钞口、插卡口有无铁丝、口香糖、夹钞板等异物
自助机具机体上下左右有无远程或微型摄像头、假键盘、暴露的网络端口及其他外挂设备
第9题:
对
错
第10题:
车辆购置与报废权
广告费列支权
无形资产购置权
财产转让权