对
错
第1题:
金融机构保存的客户身份资料发生变更的,应当立即中止韦客户办理业务。()
第2题:
A、金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年
C、金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国家工商行政管理部门
D、金融机构在进行客户身份识别,认为有必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
第3题:
A、要调高客户风险等级
B、应当及时更新、保存
C、必须停止为客户办理业务
D、应当将客户开立的账户销户
第4题:
A.销毁
B.转移
C.入档保管
D.更新
第5题:
此题为判断题(对,错)。
第6题:
在真实原则中,金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整,严格识别和审核,不得弄虚作假。资料发生变更的,应当及时更新、保存。()
第7题:
A、三年
B、十年
C、五年
D、七年
第8题:
金融机构应当按照规定建立()和()制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当()。
第9题:
A、及时删除
B、及时更新
C、及时增加
D、不更新
第10题:
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
B.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存3年
D.委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任