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多选题操作风险的识别通常在（　　）进行。A市场层面B产品层面C公司层面D部门层面

题目
多选题
操作风险的识别通常在（　　）进行。
A

市场层面

B

产品层面

C

公司层面

D

部门层面

参考答案和解析
正确答案： A,B
解析：
操作风险也可以称为运行风险，是金融衍生品业务开展过程中不当或失效的内部控制过程、人员和系统以及外部事件造成损失的可能性。操作风险的识别通常在公司层面或者部门层面，与单个金融衍生品的联系并不紧密，少有从产品层面进行操作风险的识别。
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第1题：

风险识别应涵盖银行面临的所有重大风险，包括( )。

A.表内与表外的风险
B.个人层面的风险
C.集团层面的风险
D.投资组合层面的风险
E.业务条线层面的风险

答案：A,C,D,E
解析：
风险识别应涵盖银行面临的所有重大风险，包括表内与表外、集团层面、投资组合层面及业务条线层面的风险。

第2题：

战略风险可以从()进行识别。

A.宏观战略层面、中观执行层面、微观管理层面
B.宏观执行层面、中观战略层面、微观管理层面
C.宏观执行层面、中观管理层面、微观战略层面
D.宏观战略层面、中观管理层面、微观执行层面

答案：D
解析：
在商业银行内部经营管理活动中，战略风险可以从宏观战略层面、中观管理层面、微观执行层面进行识别。

第3题：

董事会和高管层从属于商业银行战略风险识别的（ ）层面。

A．微观层面

B．宏观层面

C．战略层面

D．管理层面


正确答案：C

第4题：

战略风险识别可以从（　　）入手。

A.战略层面
B.管理层面
C.宏观层面
D.微观层面
E.信息层面

答案：A,C,D
解析：
战略风险识别可以从战略层面、宏观层面、微观层面人手。

第5题：

压力测试可以在（ ）进行。

A.金融机构大范围层面
B.部门层面
C.市场层面
D.某个产品层面

答案：A,B,D
解析：
压力测试可以在金融机构大范围层面，或者在部门层面针对某个资产组合进行的压力测试，也可以在某个产品层面进行，而且测试的精确性可能更高。

第6题：

通常，战略风险识别可以从（　　）人手。

A.宏观战略层面
B.技术层面
C.中观管理层面
D.微观执行层面
E.战术层面

答案：A,C,D
解析：
战略风险可以从宏观战略层面、中观管理层面和微观执行层面进行识别：①在宏观战略层面，董事会和最高管理层必须全面、深入地评估商业银行长期战略决策中可能潜藏的战略风险；②在中观管理层面，业务领域负责人应当严格遵循商业银行的整体战略规划，最大限度地避免投资策略、业务拓展等涉及短期利益的经营／管理活动存在的战略风险；③在微观执行层面，所有岗位员工必须严格遵守相关业务岗位的操作规程，同时具备正确的风险管理意识。

第7题：

操作风险的识别通常更是在（ ）。

A.产品层面
B.部门层面
C.公司层面
D.公司层面或部门层面

答案：D
解析：
操作风险的识别通常在公司层面或者部门层面，与单个金融衍生品的联系并不紧密，少有从产品层面进行操作风险的识别。

第8题：

战略风险识别过程中，战略层面是指：（ ）

A．总行层面

B．业务领域层面

C．工作岗位层面

D．以上都不对


正确答案：A

第9题：

风险识别应涵盖银行面临的所有重大风险，包括（ ）。

A.表内与表外
B.集团层面
C.投资组合层面
D.收益层面
E.业务条线层面

答案：A,B,C,E
解析：
风险识别应涵盖银行面临的所有重大风险，包括表内与表外、集团层面、投资组合层面及业务条线层面的风险。
考点：风险政策

第10题：

兴业银行内控评价内容涉及（）信息科技层面和流程层面的内部控制

  • A、企业层面
  • B、风险控制层面
  • C、支持管理层面
  • D、柜面操作层面

正确答案:A

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