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多选题作业中心的主要风险应对措施包括（）。A岗位制约B流程控制C操作控制D监督管理

题目
多选题
作业中心的主要风险应对措施包括（）。
A

岗位制约

B

流程控制

C

操作控制

D

监督管理

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第1题：

每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议，这一步骤的工作属于操作风险自我评估工作流程的（ ）阶段。

A．控制活动识别与评估

B．全员风险识别与报告

C．作业流程分析和风险识别与评估

D．制定与实施控制优化方案


正确答案：B
风险评估的工作流程包括：全员风险识别与报告，作业流程分析和风险识别与评估，控制活动识别与评估，制定与实施控制优化方案以及报告自我评估工作与日常监控5个阶段。题干所述内容属于第一阶段的任务和目标。故选B。

第2题：

操作风险点是操作风险识别的重要成果，它主要包括以下哪些方面的内容（）①业务品种/管理活动②业务流程/操作环节③风险点名称④风险因素⑤风险信号⑥风险类别⑦控制意见⑧现有控制措施⑨措施来源

  • A、①②③④⑤⑥⑦⑧⑨
  • B、①③④⑤⑨
  • C、②④⑥⑧⑨
  • D、③④⑤⑦⑧

正确答案:A

第3题：

会计集中作业中心要严格按照操作风险管理要求,主动识别、系统分析会计集中作业的风险点,持续监控风险变化,及时优化和改进控制措施,定期对关键风险点进行监督检查。其中主要风险包括:()

A．业务操作风险

B．内外部欺诈风险

C．系统事件风险

D．流程管理风险


参考答案：ABCD

第4题：

在制定法律风险应对措施之前，银行应当明确应对措施通常包括的类型，以下（）属于"制度、流程类"应对措施。

  • A、开展某些专项活动，规避、控制或转移某些法律风险
  • B、利用技术手段规避、控制或转移某些法律风险
  • C、设立或调整与法律风险应对相关的机构、人员，补充经费或风险准备金等
  • D、制定或完善与法律风险应对相关的制度、流程

正确答案:D

第5题：

岗位风险管控双卡指（）、《岗位操作流程与手指口述卡》。

  • A、《岗位危险源辨识与管控措施卡》
  • B、《岗位风险源辨识与管控应对卡》
  • C、《岗位风险源辨识卡》
  • D、《岗位风险管控措施卡》

正确答案:A

第6题：

每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中 的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步 骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的（ ）阶段。
A.控制活动识别与评估 B.全员风险识别与报告
C.作业流程分析和风险识别与评估 D.制定与实施控制优化方案


答案：B
解析：
。题干上来就点明是“每位员工”，对照选项，B选项的全员风险识别 与报告最贴合题意。B选项是第一步，C选项是第二步，A选项是第三步，D选项是第四步，第 五步是报告自我评估工作和日常监控。

第7题：

操作风险控制和管理的方法主要有（）

  • A、责任分离、流程控制
  • B、审批与授权、双人操作
  • C、交叉复核、交叉换岗
  • D、岗位轮换、强制休假
  • E、集中处理、流程记录
  • F、实物控制、验证核实

正确答案:A,B,C,D,E,F

第8题：

每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位所有工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施的质量，并提出控制优化韵建议。这一工作属于操作风险自我评估流程的（ ）阶段。

A．控制措施评估

B．全员风险识别与报告

C．作业流程分析和风险识别与评估

D．制定与实施控制优化方案


正确答案：B
操作风险自我评估的工作流程包括：全员风险识别与报告，作业流程分析和风险识别与评估，控制措施评估，制定与实施控制优化方案以及报告自我评估工作与日常监控五个阶段。题干所述内容属于第一阶段的任务和目标。

第9题：

操作风险控制框架规定了控制风险的相应方法，包括（）

  • A、监督管理
  • B、信息处理
  • C、责任分离
  • D、绩效指标
  • E、流程控制

正确答案:A,B,C,D,E

第10题：

公司应采取和建立相关控制措施、流程，确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括哪些：（）。

  • A、建立完善相应的管理政策和制度；
  • B、改善相应业务流程；
  • C、完善相应的内部控制机制；
  • D、建立风险持续监控体系；

正确答案:A,B,C,D

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