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下列金融机构中，由中国证券业监管委员会负责监管的是（   ）。

题目
多选题
下列金融机构中，由中国证券业监管委员会负责监管的是（   ）。
A

财务公司

B

期货公司

C

证券公司

D

证券交易所

E

金融资产管理公司

参考答案和解析
正确答案： B,A
解析：
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第1题：

下列金融机构中，由中国银监会负责监管的有：

A.财务公司

B.期货公司

C.信托投资公司

D.金融租赁公司

E.金融资产管理公司


正确答案：ACDE

第2题：

下列属于由中国银行业监督管理委员会负责监管的非银行金融机构有( )。

B．信托公司

A．结算公司

D．金融公司

C．金融租赁公司

E．企业集团财务公司


正确答案：BCDE
BCDE【解析】由中国银行业监督管理委员会负责监管的非银行金融机构包括金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。

第3题：

是“双峰式”监管体制，目前其审慎监管局负责对所有金融机构的审慎监管，证券投资委员会负责对银行、证券、保险业的业务活动进行监管。

A．巴西

B．澳大利亚

C．美国

D．日本


正确答案：B
解析：澳大利亚是“双峰式”监管体制，目前其审慎监管局负责对所有金融机构的审慎监管，证券投资委员会负责对银行、证券、保险业的业务活动进行监管。

第4题：

以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（）。

A:基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B:基金托管业务的监管主要有中国证监会负责
C:基金托管人资格由中国证监会负责
D:中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

答案：B
解析：
商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准。中国证监会对基金托管银行的监管分为市场准入监管和日常持续监管两个方面。

第5题：

下列金融机构中，由中国银行业监管委员会负责监管的有()。

A:财务公司
B:期货公司
C:信托投资公司
D:金融租赁公司
E:金融资产管理公司

答案：A,C,D,E
解析：
中国银监会是国务院直属正部级单位。它根据国务院授权，统一监督管理商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、政策性银行等银行业金融机构，以及金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司和由中国银监会批准设立的其他金融机构。

第6题：

由中国证券监督管理委员会负责监管的非银行金融机构不包括( )。

A．证券公司

B．基金管理公司

C．期货经纪公司

D．信托公司


正确答案：D
D【解析】中国证券监督管理委员会监管的非银行金融机构，主要包括证券公司、基金管理公司、期货经纪公司以及证券期货投资咨询机构等。信托公司属于由中国银行业监督管理委员会负责监管的非银行金融机构，故选项D符合题意。由中国银行业监督管理委员会负责监管的非银行金融机构包括金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。

第7题：

下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　)。

A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
D.基金托管人资格由中国银监会核准

答案：A
解析：
基金托管业务的监管主要由中国证监会负责，A项正确，C项错误;中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管，B项错误;基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准，D项错误。
【考点】基金主要当事人的信息披露义务

第8题：

有关基金监管的说法，不正确的表述是( )。

A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管

B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管

C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

D、基金托管人主要由中国银监会负责监管


答案：D
解析：基金托管人主要由中国银监会与中国证监会共同来监管

第9题：

()实行的是“双峰式”监管体制，目前其审慎监管局负责对所有金融机构的审慎监管，证券投资委员会负责对银行、证券、保险业的业务活动进行监管。

A:巴西
B:澳大利亚
C:美国
D:日本

答案：B
解析：
澳大利亚的金融监管体制是“双峰式”监管体制，目前其审慎监管局负责对所有金融机构的审慎监管，证券投资委员会负责对银行、证券、保险业的业务活动进行监管。

第10题：

2008年金融危机之后，英国政府新设立审慎监管局(PRA)，下列关于该委员会的说法正确的有( )。

A.将担负起微观审慎监管职责
B.促进其所监管机构的安全和稳健
C.更为关注金融机构的业务模式和战略
D.负责对重要金融机构日常检查
E.授权金融机构从事受监管的业务活动

答案：A,B,C,D,E
解析：
审慎监管局是英格兰银行的独立附属机构，将担负起微观审慎监管职责，促进其所监管机构的安全和稳健。审慎监管局更为关注金融机构的业务模式和战略，检查并处理每个被监管机构的风险。具体运作中，审慎监管局负责对重要金融机构的日常检查，判断特定机构的安全和稳健性并采取适当行动，制定相关监管规则，授权金融机构从事受监管的业务活动等。

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