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根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（　　）以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。[2014年真题]

题目
单选题
根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（　　）以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。[2014年真题]
A

3%

B

5%

C

8%

D

10%

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第1题：

证券公司( )，必须经证券监督管理机构批准。

A．变更持有l%以上股权的股东、实际控制人

B．变更业务范围或者注册资本

C．变更公司章程中的重要条款

D．设立、收购或撤销分支机构


正确答案：BCD
76. BCD【解析】A选项应该改为“变更持有5%以上股权的股东、实际控制人”。

第2题：

只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节．P181。

第3题：

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（ ）


正确答案：√

第4题：

证券公司()，必须经证券监督管理机构批准。

A:变更持有1%以上股权的股东、实际控制人
B:变更业务范围或者注册资本
C:变更公司章程中的重要条款
D:设立、收购或撤销分支机构

答案：B,C,D
解析：
A选项应该改为“变更持有5%以上股权的股东、实际控制人”。

第5题：

根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。

A.3%
B.5%
C.8%
D.10%

答案：B
解析：
为了防止不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利,损害证券公司及其客户的利益,持有或者实际控制证券公司5%以上股权的,要经证监会批准。

第6题：

证券公司( )无须经证券监督管理机构批准。

A.变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人

B.设立、收购或者撤销分支机构

C.变更公司章程中的一般条款

D.变更业务范围或者注册资本


正确答案：C

第7题：

证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。

A．证券公司变更名称

B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

C．证券公司变更持有5%以上股权的股东

D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构


正确答案：BCD

第8题：

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司()以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。

A:3%

B:5%

C:7%

D:10%


参考答案：B

第9题：

90 证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。

A:变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B:设立、收购或者撤销分支机构
C:变更公司章程中的一般条款
D:变更业务范围或者注册资本

答案：A,B,D
解析：

第10题：

在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。

A.中国证券监督管理委员会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

答案：D
解析：
考点：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

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