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下列关于证券机构的职权说法错误的是    (    )

题目
单选题
下列关于证券机构的职权说法错误的是    (    )
A

发行人

B

保荐人

C

发行人的控股股东

D

会计师

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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相似问题和答案

第1题：

关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是( )。

A、证券持有人名册登记

B、提供证券交易的场所和设施

C、证券的存管和过户

D、证券账户、结算账户的设立


正确答案：B

第2题：

下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。

A.是法人

B.以营利为目的

C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准


正确答案：B
解　　析：证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

第3题：

下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。

A．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

B．证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

C．证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

D．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。


正确答案：C
答案为C。根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

第4题：

下列关于资产证券化的说法正确的是( )。

Ⅰ.发起机构可以是贷款服务机构

Ⅱ.发起机构是发行资产支持证券的机构

Ⅲ.资产支持证券可以采用内部信用增级和外部信用增级措施

Ⅳ.受托机构以信托资产为限分配信托收益

A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：C
解析：
C
第二十一条 贷款服务机构是接受受托机构委托，负责管理贷款的机构。贷款服务机构可以是信贷资产证券化发起机构。 第十一条 信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的（银行业）金融机构。 第三十四条 资产支持证券可通过内部或外部信用增级方式提升信用等级。 第二条受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

第5题：

关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（ ）

A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案
B.理事会是协会的执行机构
C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定
D.会员大会是协会的权力机构

答案：C
解析：
"会员大会及理事会的职权由中国证监会规定"干扰项，不存在这个说法。应为"基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执行机构。理事会成员依章程的规定由会员大会选举产生。在会员大会闭会期间，理事会依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作，其会议机制、决议程序、具体职权等由协会章程规定。"

第6题：

下列关于保险专业代理机构的保证金的说法，错误的是（ ）。


参考答案：D
《保险专业代理机构监管规定》第四十一条第三款规定，保证金以银行存款形式缴存的，应当专户存储到商业银行。保证金存款协议中应当约定：“未经中国保监会书面批准，保险专业代理公司不得擅自动用或者处置保证金。银行未尽审查义务的，应当在被动用保证金额度内对保险专业代理公司的债务承担连带责任。”

第7题：

(2017年)关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，下列说法错误的是（ ）。

A.理事会是协会的执行机构
B.会员大会是协会的权力机构
C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定
D.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案

答案：C
解析：
基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。基金行业协会设理事会，理事会是基金行业协会的执行机构。理事会成员依章程的规定由会员大会选举产生。在会员大会闭会期间，理事会依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作，其会议机制、 决议程序、具体职权等由协会章程规定。

第8题：

下列关于分级结算原则的说法错误的是（ ）。

A．证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

B．结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付

C．证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格

D．证券公司以外的机构经中国证监会批准，也可以申请成为结算参与人


正确答案：B
证券和资金结算实行分级结算原则。证券记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。B选项说法错误。故本题答案为B。

第9题：

关于证券期货投资咨询人员，下列说法错误的是()。

A:不得篡改有关信息和资料
B:公开发表的关于证券分析的文章中可以采用笔名
C:向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名
D:引用信息应当注明出处

答案：B
解析：
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。故B项错误。

第10题：

下列关于分级结算原则的说法中错误的是()。

A:证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
B:结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付
C:实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
D:在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法

答案：B
解析：
证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。

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