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试论证券发行与交易的“三公”原则。

题目
问答题
试论证券发行与交易的“三公”原则。
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相似问题和答案

第1题：

关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券


正确答案：A

第2题：

在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是()。

A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询
B.证券经纪与交易、证券发行与承销
C.证券发行与承销、证券经纪与交易
D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

答案：C
解析：
证券的发行与承销属于一级市场业务，而经纪和交易属于二级市场业务。大家不要把两者顺序颠倒。

第3题：

证券发行与上市的信息披露制度是证券发行与交易公开、公平和诚实信用原则的充分体现。（ ）


正确答案：√

第4题：

以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（）

A:证券交易是证券发行的前提
B:证券发行与证券交易互为促进
C:成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系
D:证券发行制约证券交易的供求变化

答案：B,D
解析：
证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

第5题：

关于证券发行与证券交易的关系，以下说法错误的是()。

A:证券发行与证券交易相互促进
B:证券发行规模决定证券交易方式
C:证券交易有利于证券发行的顺利进行
D:证券发行为证券交易提供了对象

答案：B
解析：
证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行。

第6题：

在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是()。

A:证券发行与交易、财务顾问与投资咨询
B:证券经纪与交易、证券发行与承销
C:证券发行与承销、证券经纪与交易
D:证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

答案：C
解析：
证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。证券发行与承销业务也称为证券一级市场业务。证券经纪与交易同样是投资银行最本源、最基础的业务活动。

第7题：

根据我国《证券法》，证券交易必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则，其中，按照公开原则，证券交易参与备方应依法()地向社会发布有关信息。

A:准确
B:完整
C:真实
D:及时

答案：A,B,C,D
解析：
公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。

第8题：

(2012年)在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是( )。

A．证券发行与交易、财务顾问与投资咨询

B．证券经纪与交易、证券发行与承销

C．证券发行与承销、证券经纪与交易

D．证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询


正确答案：C
在证券一级市场上，证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。证券经纪与交易是投资银行在二级市场上最本源、最基础的业务活动。

第9题：

以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（ ）。
A.证券交易是证券发行的前提
B.证券发行与证券交易互为促进
C.成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系
D.证券发行制约证券交易的供求变化


答案：B,D
解析：
证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方 面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面， 证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

第10题：

证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。三公原则是《证券法》的最基本原则。（　　）


答案：对
解析：

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