上市公司出现哪些情形时,证券交易所应暂停其股票上市交易?

题目
问答题
上市公司出现哪些情形时,证券交易所应暂停其股票上市交易?
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第1题:

如发生下列情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。( )

A.公司股票交易发生异常波动

B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

D.中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时


正确答案:ABCD
73. ABCD【解析】公司股票交易发生异常波动,有投资者发出收购该公司股票的公开要约,上市公司依据上市协议提出停牌申请和中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易。

第2题:

新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外,还授予证券交易所新增的监管权力,包括( )。

A.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

C.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权


正确答案:ABCD
ABCD
本题考查证券交易所的一线监管权力。选项ABCD都正确。

第3题:

当上市公司出现以下( )情况时,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。

A.公司的股票交易发生异常波动

B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

D.连续两年出现亏损


正确答案:ABC
答案为ABC。证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为,可以按照上市协议的规定予以处理,同时可以就其违反证券法规的行为提出处罚意见,报证监会予以处罚。如发生以下情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息:(1)该公司的股票交易发生异常波动;(2)有投资者发出收购该公司股票的公开要约;(3)上市公司依据上市协议提出停牌申请;(4)证监会依法作出暂停股票交易的决定以及证券交易所认为必要时。

第4题:

32.有投资者发出收购该公司股票的公开要约,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。 ( )


正确答案:√

第5题:

上市公司当年亏损,证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。( )


正确答案:×

第6题:

有投资者发出收购该公司股票的公开要约,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。( )


正确答案:√

第7题:

上市公司依据上市协议提出停牌申请的,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
本题考查证券交易所对上市公司的管理。题干表述正确。

第8题:

上市公司出现以下情形的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。 ( )


正确答案:×
176.B【解析】上市公司出现以下情形的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间。

第9题:

上市公司出现法定情形时,证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易,行使决定权。( )


正确答案:√

第10题:

证券交易所的职能包括( )。 A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案 B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权 C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节,P366。

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