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金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国

题目
判断题
金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
A

对

B

错

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第1题：

金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D、未按照规定设置反洗钱专门岗位的


正确答案：ABC

第2题：

以下涉及到责令期限改正的行为有()

A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定履行 客户身份识别义务的

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训


答案：ABD

第3题：

金融机构有下列行为之一的,反洗钱行政主管部门可以责令限期改正,情节严重的可以对相关人员给予纪律处分()

A.未按照规定配备反洗钱专岗的

B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的


答案：BCD

第4题：

金融机构有以下（）行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。

A.未按照规定对职工进行反洗钱培训

B.违反保密规定，泄露有关信息

C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作


正确答案：B

第5题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有下列哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()。

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C、未按照规定开展反洗钱宣传的

D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的


参考答案：ABC

第6题：

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的( )行为会受到行政处分。

A．泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私

B．未按照规定建立反洗钱内部控制制度

C．未按照规定对职工进行反洗钱培训

D．未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作


正确答案：A
解析：行政处分是指国家行政机关对国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为给予的行政制裁措施。A项的行为会受到行政处分。行政处罚是国家行政机关对犯有轻微违法行为，尚不构成犯罪的公民、法人或其他组织的一种法律制裁，是追究行政责任的形式之一。B、C、D三项的行为会受到行政处罚。

第7题：

金融机构应当()负责反洗钱工作。

A、设立反洗钱专门机构

B、指定内设机构

C、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构

D、指定专人


参考答案：B

第8题：

《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当()负责反洗钱工作。

A、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构

B、设立反洗钱专门机构

C、指定内设机构

D、设立反洗钱专门机构并指定内设机构


参考答案：A

第9题：

金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C.未按照规定履行客户身份识别义务

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训


正确答案：C

第10题：

金融机构未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的需负什么法律责任？


正确答案: 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

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