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产业投资基金中，投资者所承诺的资金可以分三期到位，但首期到位资金不得低于基金拟募集规则的（）。

题目
单选题
产业投资基金中，投资者所承诺的资金可以分三期到位，但首期到位资金不得低于基金拟募集规则的（）。
A

20%

B

30%

C

50%

D

70%

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第1题：

未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到( )，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。

Ⅰ.基金财产账户

Ⅱ.托管资金账户

Ⅲ.基金募集账户

Ⅳ.信用资金账户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ


正确答案：A
解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三十一条，基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时，募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。

第2题：

下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金
Ⅱ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动
Ⅲ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任
Ⅳ．非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
本题考察对非公开募集基金募集的监管； 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。根据《私募投资基金合同指引2号》，私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的，应当制定公司章程。公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。根据《私募投资基金合同指引3号》，私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立合伙型私募投资基金的，应当制定有限合伙协议。合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。

第3题：

投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以( )份额或其收益权为投资标的的金融产品。

A.证券投资基金

B.私募投资基金

C.个人资产

D.股权投资基金


正确答案：D

第4题：

下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定，说法正确的是（ ）。

A.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。
B.基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。
C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。
D.基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。

答案：A
解析：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的资金募集办法，第十九条，投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。

第5题：

赢鑫投资公司业绩骄人。公司拟开展非公开募集基金业务，首期募集1000万元。李某等老客户知悉后纷纷表示支持，愿意将自己的资金继续交其运作。关于此事，下列哪一选项是正确的？

A、李某等合格投资者的人数可以超过200人
B、赢鑫公司可在全国性报纸上推介其业绩及拟募集的基金
C、赢鑫公司可用所募集的基金购买其他的基金份额
D、赢鑫公司就其非公开募集基金业务应向中国证监会备案

答案：C
解析：
选项A错误，《证券投资基金法》第八十七条第一款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。据此可知，非公开募集基金的合格投资者的人数不得超过200人。
选项B错误，《证券投资基金法》第九十一条规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
选项C正确，《证券投资基金法》第九十四条第二款规定，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
选项D错误，《证券投资基金法》第八十九条规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。该法第九十四条第一款规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

第6题：

募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时，基金发起人应承担下列责任（ ）。

A．承担全部募集费用

B．30天内将所募集资金退还基金投资人

C．30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资

D．30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还投资者


正确答案：ABC

第7题：

(2017年)下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。

A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金
B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金
C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金
D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率

答案：D
解析：
依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金（C项正确）。不得通过下列媒介渠道推介私募基金：1.公开出版资料；2.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；海报、户外广告；（A项正确）3.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；（A项正确）4.公共、门户网站链接广告、博客等；（A项正确）5.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介（B项正确）；6.未设置特定对象确定程序的讲座、 报告会、分析会；7.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介及法律行政法规；8.中国证监会的有关规定和中国基金协会自律规则禁止的其他行为。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。（D项错误）故选D项。

第8题：

私募基金募集结算资金是指由( )归集的，在( )资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

A、募集机构、投资者

B、投资者、投资者

C、投资者、募集机构

D、募集机构、募集机构


正确答案：A
解析：私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

第9题：

募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时，基金发起人应承担下列责任()。

A:承担全部募集费用
B:30天内将所募集资金退还基金投资人
C:30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资者
D:30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还投资者

答案：A,B,C
解析：
ABC三项为基金发起人应承担的责任。故选ABC。

第10题：

私募基金募集结算资金是指由（ ）归集的，在（ ）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

A.募集机构、投资者
B.投资者、投资者
C.投资者、募集机构
D.募集机构、募集机构

答案：A
解析：
私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

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