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各级地方政府投资主管部门对投资项目进行备案时，主要从（　）等方面对投资项目的“合规性”进行审查。

题目
多选题
各级地方政府投资主管部门对投资项目进行备案时，主要从（　）等方面对投资项目的“合规性”进行审查。
A

是否符合国家的法律法规

B

是否符合产业政策

C

是否符合行业准入标准

D

是否属于政府核准或审批而不应进行备案

E

是否符合市场机制

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第1题：

(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（ ）

A.建立有效的投资流程和授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析

答案：C
解析：
“对宣传推介材料进行合规审核”属于销售合规性风险的内容。

第2题：

企业投资项目的备案程序包括()。

A、可行性研究
B、申报备案，申请相关材料
C、政府合规性审查
D、行业或部门规划
E、项目备案确认书

答案：A,B,C,E
解析：
企业投资项目的备案程序如图3-4所示。E项是政府投资项目审批决策程序的步骤。

第3题：

证券交易所对基金投资行为的监控包括()。

A、对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控

B、对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控

C、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

D、对基金托管人的监控


参考答案：ABC

第4题：

基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。

A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
B:对基金募集申请材料进行合规性检查
C:办理基金备案
D:对投资组合遵规守信情况的监管

答案：D
解析：
A、B、C三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、作出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

第5题：

政府投资主管部门根据规定对备案项目进行( )审查，并在规定的时限内向企业出具项目备案确认书。

A、技术性
B、经济性
C、合规性
D、法律性

答案：C
解析：

第6题：

投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

答案：B
解析：
B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。

第7题：

政府投资主管部门根据规定对备案项目进行_审查，并在规定的时限内向企业出具项目备案确认书。 （）

A.技术性 B.经济性
C合规性 D.法律性

答案：C
解析：
解析 政府投资主管部门根据《国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知》的规定，对备案项目进行合规性审查，并在规定的时限内向企业出具项目备案确认书。

第8题：

基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（ ）。

A．对基金募集申请材料进行齐备性审查

B．对基金募集申请材料进行合规性检查

C．办理基金备案

D．对投资组合遵规守信情况的监管


正确答案：D
ABC三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、做出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

第9题：

关于项目节能审查的说法，正确的有（　）。（2016年真题）

A：节能评估机构可以要求项目建设单位就有关问题进行说明
B：各级政府投资项目的节能审查由国务院投资主管部门负责
C：重新审批的项目应重新进行节能审查
D：实行备案的项目不需要节能审查
E：外商投资项目不需要节能审查

答案：A,C
解析：
本题考查的是项目节能审查。B选项，国家发改委核报国务院审批或核准的项目以及国家发改委审批或核准的项目，其节能审查由国家发改委负责。地方发改部门审批、核准、备案或核报本级政府审批、核准的项目，其节能审查由地方发改部门负责。D：E选项，均需要节能审查。参见教材P355。

第10题：

证券交易所对基金投资行为的监控包括（ ）。
A.对基金募集和设立的合法、合规性进行监控
B.对开放式基金巨额赎回进行监控
C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控


答案：C,D
解析：
证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

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