参与短期融资券承销的中介机构包括()。

题目
多选题
参与短期融资券承销的中介机构包括()。
A

律师事务所

B

公证机构

C

会计师事务所

D

评级机构

参考答案和解析
正确答案: A,D
解析: 暂无解析
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相似问题和答案

第1题:

《证券法》的规定,承销团由()和()组成。

A:副承销商
B:参与承销的证券中介机构
C:主承销商
D:参与承销的证券公司

答案:C,D
解析:
《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

第2题:

企业通过主承销商将注册文件送达办公室,注册文件包括( )。

Ⅰ.短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议)

Ⅱ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书

Ⅲ.企业发行短期融资券拟披露文件

Ⅳ.发行人近3年的财务报表

Ⅴ.财务顾问的批复意见

A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案:B
解析:
B
企业通过主承销商将注册文件送达办公室,注册文件包括:①短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议);②主承销商推荐函及相关中介机构承诺书;③企业发行短期融资券拟披露文件;④证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件。

第3题:

短期融资券的发行注册中,交易商协会注册委员会办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告、工作底稿或其他有关资料。( )


正确答案:√

第4题:

我国《短期融资券管理办法》规定,融资券发行由符合条件的金融机构承销,企业自主选择主承销商,企业也可以自行销售融资券。


正确答案:错误

第5题:

主承销商承销短期融资券业务收取的费用不包括()。

  • A、牵头费
  • B、承销费
  • C、代理费
  • D、销售佣金

正确答案:C

第6题:

下列有关短期融资券的表述,正确的有( )。

Ⅰ.短期融资券采用实名记账方式,在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行,只在银行间债券市场交易

Ⅲ.主承销商应当在每期短期融资券发行工作结束后十个工作日内,将短期融资券的发行情况书面报告中国证监会

Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销,企业不得自行销售

Ⅴ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ

答案:C
解析:
C
根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》规定,短期融资券在债权、债务登记日的次1工作日,即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的,由主承销商组织承销团。Ⅲ项,短期融资券的发行情况应向中国银行间交易商协会报告。

第7题:

企业短期融资券承销团中,承销商的种类可以分为()。

A:主承销商
B:副主承销商
C:分销商
D:联席主承销商

答案:A,B,C,D
解析:
企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商,需要组织承销团的,由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的,可设1家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动;承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。

第8题:

银行既可以作为承销商承担企业短期融资券的发行工作,从而获得一定的承销费,也可以直接购买短期融资券,获得投资收益。( )

A.正确

B.错误


正确答案:A

第9题:

短期融资券的承销方式有以下()种。

  • A、代销
  • B、余额包销
  • C、全额包销

正确答案:A,B,C

第10题:

短期融资券承销业务按承销方式划分,不包括()。

  • A、全额包销
  • B、余额包销
  • C、代销和其他方式
  • D、主承销

正确答案:D

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