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咨询顾问业务的准入形式为（）。

题目
单选题
咨询顾问业务的准入形式为（）。
A

审批制

B

备案制

C

报告制

D

报备制

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第1题：

不属于咨询顾问业务。

A．企业信息咨询业务

B．资产管理顾问业务

C．私人银行业务

D．财务顾问业务


正确答案：C
解析：咨询顾问业务主要包括企业信息咨询业务、资产管理顾问业务和财务顾问业务。企业信息咨询业务是指商业银行通过资金运用的记录以及与资金运用有关的经济金融等相关资料的收集和整理，根据特定需要，以不同形式提供给信息咨询者的活动。主要业务包括项目评估、企业信用评估、验证企业的注册资金、资金证明、企业管理咨询等。资产管理顾问业务是商业银行为机构投资者或个人提供全面的资产管理服务，包括投资组合建议、投资分析、税务服务、信息提供和风险控制等。而私人银行是为拥有高额净财富的个人提供财富管理、维护的服务，并提供投资服务与商品，以满足个人的需求。

第2题：

（ ）是证券投资咨询业务的一种基本形式。 A．证券经纪业务 B．融资融券业务 C．证券营销业务 D．证券投资顾问业务


正确答案：D
熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P412。

第3题：

以下不是商业银行开办的咨询顾问类业务的是( )。

A．投资理财业务

B．财务顾问业务

C．资产管理顾问业务

D．企业信息咨询业务


正确答案：A

第4题：

证券投资咨询业务的两类基本形式是（）。
Ⅰ.经纪业务
Ⅱ.自营业务
Ⅲ.证券投资顾问
Ⅳ.证券研究报告业务

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
证券投资咨询业务的两类基本形式是：证券投资顾问和发布证券研究报告业务。

第5题：

证券投资咨询的基本业务形式包括()。

A:证券投资顾问业务
B:财务顾问
C:发布研究报告
D:投资者教育

答案：A,C
解析：
2010年10月19日，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式，即证券投资顾问业务和发布证券研究报告。

第6题：

商业银行的咨询顾问类业务包括()

A、企业信息咨询业务

B、资产管理顾问业务

C、财务顾问业务

D、现金管理业务


参考答案：ABCD

第7题：

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（ ）的一种基本形式。

A.经纪业务
B.财富管理业务
C.资产管理业务
D.证券投资咨询业务

答案：D
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第2条：本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第8题：

咨询顾问业务不包括( )。

A．企业信息咨询业务

B．资产管理顾问业务

C．私人银行业务

D．财务顾问业务


正确答案：C

第9题：

证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。


答案：对
解析：
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营此类证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。同时，《证券投资顾问业务暂行规定》提出以下特殊规范要求：①客观说明软件工具、终端设备的功能；②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险；③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；④说明软件工具、终端设备选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的方法和局限。

第10题：

证券投资咨询业务的基本形式包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问业务 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.投资者教育 Ⅳ.发布证券研究报告

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

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