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非现场监管工作的基本程序为（）

题目
多选题
非现场监管工作的基本程序为（）
A

制定信息报送要求

B

信息收集与核实

C

信息处理与分析

D

信息反馈与使用

E

信息归档与管理

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第1题：

下列关于非现场监管和现场检查两种方式的作用，说法正确的有（　　）。

A.通过现场检查收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少非现场监管的工作量
B.现场检查对非现场监管的指导作用
C.现场检查结果将提高非现场监管的质量
D.通过现场检查修正非现场监管结果
E.现场检查工作还要对非现场监管发现的问题和风险进行持续跟踪监测

答案：C,D
解析：
非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用：①通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量；②非现场监管对现场检查的指导作用；③现场检查结果将提高非现场监管的质量；④通过现场检查修正非现场监管结果；⑤非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构加快整改进度和情况，加强现场检查的有效性。

第2题：

下列不属于非现场监管的基本程序的是（　　）。

A.制订监管计划
B.日常监测分析
C.资产评估
D.现场检查联动

答案：C
解析：
非现场监管的基本程序是：1.制订监管计划；2.日常监测分析；3.风险评估；4.现场检查联动；5.监管评级；6.监管总结。
考点
监管方法

第3题：

非现场监管工作的程序包括制定监管计划、监管信息收集、日常监管分析、( )现场检查立项、监管评级和后续监管七个阶段。

A．风险识别

B．风险评估

C．风险衡量

D．风险决策


正确答案：B

第4题：

监管评级的初评工作由（）负责。

  • A、主监管员
  • B、非现场监管员
  • C、非现场监管负责人
  • D、助理监管员

正确答案:A

第5题：

下列关于现场监管和非现场检查在监管活动中的作用的说法中，正确的是()。


A.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量

B.非现场监管对现场检查有指导作用

C.现场检查结果将提高非现场监管的质量

D.通过现场检查修正非现场监管结果

E.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测

答案：A,B,C,D,E
解析：
非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用：(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查有指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场监管的质量。(4)通过现场检查修正非现场监管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构加快整改进度和情况，加强现场检查的有效性。

第6题：

在非现场监管的基本程序之一——制订监管计划中，下列不属于非现场监管人员重点关注的是( )。

A.风险领域
B.风险评估
C.现场检查建议
D.监管效果

答案：D
解析：
在非现场监管的基本程序之一制订监管计划中，非现场监管人员在了解被监管机构风险状况的基础上，制订当期监管工作安排，明确重点关注风险领域、风险评估、现场检查建议、监管评级、监管措施等主要监管任务和时间进度安排。

第7题：

非现场监管基本程序的第三步是( )。

A.日常监测分析
B.现场检查联动
C.风险评估
D.监管评级

答案：C
解析：
非现场监管的基本程序：①制订监管计划；②!E1常监测分析；③风险评估；④现场检查联动；⑤监管评级；⑥监管总结。

第8题：

非现场监管的程序包括( )。

A．制订监管计划

B．日常监管分析

C．风险评估

D．现场检查立项

E．监管评级


正确答案：ABCDE
解析：非现场监管的程序包括制订监管计划；监管信息收集，编制机构概览；日常监管分析；风险评估；现场检查立项；监管评级；后续监管。

第9题：

风险为本的监管模式更加强调（）。

  • A、非现场监管和现场检查相互分离
  • B、非现场监管和现场检查相互配合
  • C、现场检查对非现场监管的绝对指导
  • D、非现场监管对现场检查的绝对指导

正确答案:B

第10题：

非现场监管工作的基本程序为（）

  • A、制定信息报送要求
  • B、信息收集与核实
  • C、信息处理与分析
  • D、信息反馈与使用
  • E、信息归档与管理

正确答案:B,C,D,E

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