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监管评级的具体程序包括（）

题目
多选题
监管评级的具体程序包括（）
A

收集信息

B

现场检查

C

初评

D

复评

E

审核

F

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第1题：

非现场监管工作的程序包括制定监管计划、监管信息收集、日常监管分析、( )现场检查立项、监管评级和后续监管七个阶段。

A．风险识别

B．风险评估

C．风险衡量

D．风险决策


正确答案：B

第2题：

下列不属于非现场监管程序的是( )

A．制定监管计划

B．风险评估

C．进点会谈

D．监管评级


正确答案：C
C【解析】非现场监管程序包括制定监管计划；监管信息收集；编制机构概览；日常监管分析；风险评估；现场检查立项；监管评级；后续监管。选项C进点会谈属于现场监管程序中现场检查实施阶段其中的一个环节。

第3题：

风险评级的程序是( )。

A．制定监管措施→收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果→整理评级档案

B．收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果→制定监管措施→整理评级档案

C．制定监管措施→整理评级档案→收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果

D．整理评级档案→收集评级信息→制定监管措施→分析评级信息→得出评级结果


正确答案：B

第4题：

监管机构须严格按照规定的程序和形式向村镇银行董事会、监事会和主发起人董事会通报被评级村镇银行的综合评级结果以及存在的主要风险和问题，不得向村镇银行和主发起人披露各单项要素的评级结果和具体评分情况。此外，监管机构也不可以将监管评级结果向公众披露。


正确答案:正确

第5题：

ARROW评级体系的特点包括（ ）。

A.一种对风险过程进行评估的程序和方法
B.关注被监管机构内部存在的，对监管目标构成威胁的风险
C.设置了统一的评价标准和风险评估程序
D.以评级风险管理能力为导向
E.设置了统一的评价标准和风险评估程序

答案：A,B,C,E
解析：
ARROW评级体系具有如下特点： （1）ARROW是一种对风险过程进行评估的程序和方法，不是简单就经营结果进行评级。
（2）它关注被监管机构内部存在的、对监管目标构成威胁的风险，其风险的大小由对风险的关注程度来表示；关注程度取决于风险的影响程度和风险发生的可能性。
（3）它设置了统一的评价标准和风险评估程序，通过对被监管机构内部存在的风险进行持续确认和评估，进而科学确定风险的影响程度和风险发生的可能性。
（4）根据关注程度的大小确定具体监管措施。

第6题：

非现场监管的程序包括( )。

A．制订监管计划

B．日常监管分析

C．风险评估

D．现场检查立项

E．监管评级


正确答案：ABCDE
解析：非现场监管的程序包括制订监管计划；监管信息收集，编制机构概览；日常监管分析；风险评估；现场检查立项；监管评级；后续监管。

第7题：

ARROW评级体系的特点包括（　　）。

A.对风险过程进行评估
B.关注被监管机构内部存在的、对监管目标构成威胁的风险
C.设置了统一的评价标准和风险评估程序
D.根据关注程度的大小确定具体监管措施
E.单纯就经营结果进行评级

答案：A,B,C,D
解析：
ARROW体系具有如下特点：(王)ARROW是一种对风险过程进行评估的程序和方法，不是简单就经营结果进行评级；②它关注被监管机构内部存在的、对监管目标构成威胁的风险，其风险的大小由对风险的关注程度来表示，关注程度取决于风险的影响程度和风险发生的可能性；③它设置了统一的评价标准和风险评估程序，通过对被监管机构内部存在的风险进行持续确认和评估，进而科学确定风险的影响程度和风险发生的可能性；④根据关注程度的大小确定具体监管措施。

第8题：

风险评级的程序是( )。

A．收集并分析评级信息

B．得出评级结果

C．制定监管措施

D．衡量评级信息

E．整理评级档案


正确答案：ABCE

第9题：

银行内部评级系统操作的最低要求通常包括评级程序，以及对评级系统周围坏境的要求，具体包括（）

  • A、评级的覆盖范围
  • B、评级过程的公正
  • C、否决权
  • D、数据维护
  • E、压力测试

正确答案:A,B,C,D,E

第10题：

客户评级遵循（）的原则。

  • A、分类管理
  • B、严格程序
  • C、分级评审
  • D、动态监管

正确答案:A,B,C,D

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