开展金融衍生产品交易业务资格核准、办理交易业务授权、办理交易业务的统一授信
管理制度、操作程序、内部授权等规章制度建设的有效性
委托书的合法性
交易的合规性
交易保证金和前后台分离及风险控制
第1题:
A、基础类资格
B、普通类资格
C、综合类资格
D、个人类资格
第2题:
A、经营目标
B、资本实力
C、管理能力
D、衍生产品的风险特征
第3题:
A、银行业金融机构应当客观公允地陈述所售衍生产品的收益与风险
B、银行业金融机构不得误导客户对市场的看法
C、银行业金融机构不得夸大产品的优点或缩小产品的风险
D、银行业金融机构不得以任何方式向客户承诺收益
第4题:
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构对该机构或个人披露的信息应至少包括()。
第5题:
A、风险状况
B、损失状况
C、利润变化
D、异常情况
第6题:
A、实地访问
B、传真
C、电子邮件
D、电话录音
第7题:
此题为判断题(对,错)。
第8题:
A、从事的衍生产品交易
B、运行系统
C、风险管理系统
D、业务人员管理制度
第9题:
国内金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备哪些基本条件?(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》第七条)
第10题:
《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定,银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为()