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在非现场监管内容的设置上，应遵循以下哪些方面的原则（）

题目
多选题
在非现场监管内容的设置上，应遵循以下哪些方面的原则（）
A

风险性监管与合规性监管相结合

B

不同监管时期应有各自的监管重点

C

不同监管对象应有各自的监管重点

D

总部与分支机构的监管内容要有所侧重

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第1题：

中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?


答案：(1)金融机构执行反洗钱规定的基本情况;(2)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题;(3)根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据;(4)非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足;(5)改进非现场监管的建议。

第2题：

在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则()

A:审慎监管原则
B:监管与自律并重原则
C:监管的独立性和全面性原则
D:奖励与惩罚并重原则

答案：A,B
解析：
基金监管的原则包括①依法监管原则；②“三公”原则；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则。

第3题：

在非现场监管内容的设置上,应遵循以下哪些方面的原则?

A.风险性监管与合规性监管相结合

B.不同监管时期应有各自的监管重点

C.不同监管对象应有各自的监管重点

D.总部与分支的监管内容要有所侧重


参考答案：ACD

第4题：

《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》内容中，强化非现场和现场监管不包括（）。

  • A、加强现场和非现场协同
  • B、提高非现场监管能力
  • C、加强员工行为管理
  • D、提升现场检查针对性

正确答案:C

第5题：

工商所设置应遵循的原则有（）。

  • A、依法设置原则
  • B、按经济区域优化设置原则
  • C、提高综合监管服务效能原则
  • D、按行政区域优化设置原则

正确答案:A,B,C

第6题：

保险监管机构应依法开展反洗钱（ ）。

A.非现场检查与现场监管

B.现场检查与非现场监管

C.现场检查与现场监管

D.非现场检查与非现场监管


正确答案：B

第7题：

电力管制（监管）包括哪些内容？建立政府管制机构应遵循什么原则？


正确答案: 电力体制改革的内容主要有三项：①打破垄断、引入竞争；②改革不合理的电价体系，建立科学的电价形成机制；③建立与前两项改革配套的电力监管体制（电力管制）。其中电力管制的具体内容包括：对电网价格的管制；对电力市场准入的管制；对电力商品或服务质量的管制；对电力市场交易行为、竞争行为的监督；对环境保护的管制；对争议行为的调节和裁定以及对违规行为的处罚等。其中，对垄断环节——电网的价格管制，以及对竞争环节——发电和售电市场竞争环节和交易行为的监督，是政府管制的核心内容。政府管制机构的设置，一般应遵循如下原则：
（1）独立性原则，即管制机构应独立于被管制企业。
（2）法制化原则，即必须通过法律授权，依法行使管制只能。
（3）集中化原则，即原管理体制下的政府多部门管电职能应集中于管制机构。
（4）透明性原则，即对电力工业的政府管制必须开放和透明。

第8题：

在非现场监管中,长期分析指年度非现场监管分析报告,全面揭示被监管的风险状况,判断其风险变化趋势,提出应采取的监管行动和措施。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第9题：

工商所设置应遵循以下原则（）。

  • A、依法设置
  • B、按经济区域优化设置
  • C、按行政区域优化设置
  • D、提高综合监管服务效能

正确答案:A,B,D

第10题：

施工作业中，红闪灯设置应遵循“（）”的原则，闪灯应设置在（）之间，不得随意摆放，严禁放在钢轨上。


正确答案:谁设谁撤；轨道

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