《机构概览》
日常监测分析结果
《风险评估报告》
上一次现场检查报
内外部审计报告
第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程,除了规划监管行动和风险评估,其他的流程有( )。
A.了解机构
B.准备风险为本的现场检查
C.对监管结果汇总报告
D.实施风险为本的现场检查并确定评级
E.监管措施、效果评价和持续的非现场监测
第3题:
A.监管报告
B.现场检查立项
C.现场检查方案
D.现场检查报告
第4题:
第5题:
非现场监管的程序包括( )。
A.制订监管计划
B.日常监管分析
C.风险评估
D.现场检查立项
E.监管评级
第6题:
非现场监管工作的程序包括制定监管计划、监管信息收集、日常监管分析、( )现场检查立项、监管评级和后续监管七个阶段。
A.风险识别
B.风险评估
C.风险衡量
D.风险决策
第7题:
现场检查和非现场监管成为金融监管经常运用的措施。非现场监管的主要依据是( )。
A.紧急介入
B.风险评估
C.报表制度
D.现场检查
第8题:
A.日常监管分析
B.风险评估
C.现场检查立项
D.监管评级
第9题:
第10题: