银行在办理出口信用证业务时,应当遵守总行或分行制定的哪些有关内部控制制度()

题目
多选题
银行在办理出口信用证业务时,应当遵守总行或分行制定的哪些有关内部控制制度()
A

《出口信用证业务管理办法》

B

《出口信用证业务实施细则》

C

《出口信用证业务操作规程》

D

《出口信用证业务知识介绍》

参考答案和解析
正确答案: B,C
解析: 暂无解析
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第1题:

商业银行应当按照有关规定,制定本*行的业务规则,建立、健全本*行的风险管理和内部控制制度。


正确答案:正确

第2题:

商业银行应当按照有关规定,制定邮政银行的业务规则,建立、健全邮政银行的风险管理和内部控制制度。


正确答案:正确

第3题:

商业银行应当按照有关规定,制定本行的业务规则,建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第4题:

各级电子银行业务监管人员在实施自律监管检查时,有权()。

  • A、查阅被检查单位的相关电子银行业务资料,问询有关事项
  • B、对违法违规事项当场纠正或责令其限期整改
  • C、依据总行或分行制定的有关员工违反规章制度的处理办法提出处罚处理建议
  • D、按照有关规定实施现场处罚或建议给予行政处分

正确答案:A,B,C

第5题:

商业银行开办银行卡业务应当具备已就该项业务建立了科学完善的(),有明确的内部授权审批程序。

  • A、外部控制制度
  • B、联合控制制度
  • C、风险监控制度
  • D、内部控制制度

正确答案:D

第6题:

下列选项中说法正确的一项是哪一项?()

  • A、分行可根据辖内的具体情况和特殊需要,对总行的规章制度制定补充规定和核算办法,对地方性特色业务必须制定相应的规章制度,并报总行备案。
  • B、分行可根据辖内的具体情况和特殊需要,对总行的规章制度制定管理办法和实施细则,对地方性特色业务必须制定相应的规章制度,并报总行备案。
  • C、分行可根据辖内的具体情况和特殊需要,对总行的规章制度制定补充规定和管理办法,对地方性特色业务必须制定相应的规章制度,并报总行备案。
  • D、分行可根据辖内的具体情况和特殊需要,对总行的规章制度制定补充规定和实施细则,对地方性特色业务必须制定相应的规章制度,并报总行备案。

正确答案:D

第7题:

银行在办理出口信用证业务时,应当遵守总行或分行制定的哪些有关内部控制制度()

  • A、《出口信用证业务管理办法》
  • B、《出口信用证业务实施细则》
  • C、《出口信用证业务操作规程》
  • D、《出口信用证业务知识介绍》

正确答案:A,B,C

第8题:

银行进口开证业务的保证金统一在()开立。

  • A、分行或总行
  • B、支行
  • C、分行
  • D、总行

正确答案:B

第9题:

各行开发涉及支付功能的分行特色业务必须遵守的风险控制要求包括()。

  • A、电子银行非注册客户只能办理金额低、受益人明确且可追溯的缴费业务
  • B、电子银行对外支付应纳入总行支付限额参数的统一控制
  • C、已申领电子银行口令卡或U盾的个人客户办理网上银行对外支付业务时,必须使用电子银行口令卡或U盾进行身份认证
  • D、对客户身份认证的强度不得低于总行相应业务的身份认证强度

正确答案:A,B,C,D

第10题:

建设银行总行营业部及开办国际业务的各个分行都可为客户办理信用证业务。


正确答案:正确

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