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对银行业金融机构内部控制各项制度建立健全情况的检查内容主要包括（）

题目
多选题
对银行业金融机构内部控制各项制度建立健全情况的检查内容主要包括（）
A

对制度健全性的检查

B

对制度合法性的检查

C

对制度适用性的检查

D

对制度可操作性的检查

E

对制度严密性的检查

参考答案和解析
正确答案： C,B
解析： 暂无解析
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第1题：

我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括哪些内容?


答案：(1)建立完善的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行;(2)从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行;(3)建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行;(4)建立员工的培训制度;(5)将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容。

第2题：

银行业金融机构“违法、违规、违章”行为专项治理工作要点中，制度建设不包括（）。

  • A、绩效考核是否充分体现合规因素
  • B、是否建立制度评价和完善机制
  • C、是否建立健全内部制度体系
  • D、内部制度是否充分体现各项监管要求

正确答案:A

第3题：

银行业金融机构应当建立健全()制度,规范内部交易,防止风险传染。

A.风险防控

B.风险隔离

C.岗位分离

D.内部控制


参考答案：B

第4题：

对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括（）

  • A、票据融资业务内控制度建设与执行情况
  • B、票据融资业务统一授信管理情况
  • C、申请办理票据融资业务授权管理情况
  • D、申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件

正确答案:A,B,C

第5题：

银行业金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系，主要包括哪些内容？


正确答案: （1）银行业消费者权益保护工作组织架构和运行机制；
（2）银行业消费者权益保护工作内部控制体系；
（3）银行业产品和服务的信息披露规定；
（4）银行业消费者投诉受理流程及处理程序；
（5）银行业消费者金融知识宣传教育框架安排；
（6）银行业消费者权益保护工作报告体系；
（7）银行业消费者权益保护工作监督考评制度；
（8）银行业消费者权益保护工作重大突发事件应急预案。

第6题：

银行业金融机构应当对各项制度的执行情况进行检查和评价,并加大对()和()的检查力度。


参考答案：案件易发部位;薄弱环节

第7题：

银行业金融机构应当对各项制度的执行情况进行检查和评价，并加大对案件（）和（）的检查力度。


正确答案:易发部位；薄弱环节

第8题：

银行业金融机构内部审计事项主要包括哪些内容?


参考答案：(一)经营管理的合规性及合规部门工作情况。(二)内部控制的健全性和有效性。(三)风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性。(四)信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况。(五)会计记录和财务报告的准确性和可靠性。(六)与风险相关的资本评估系统情况。(七)机构运营绩效和管理人员履职情况等。

第9题：

金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


正确答案:负责人

第10题：

对银行业金融机构内部控制状况的检查内容主要包括（）

  • A、内部组织结构设置合理性情况
  • B、内部控制的各项制度建立健全情况
  • C、内部管理情况
  • D、风险管理情况
  • E、对内部监督与纠正控制的检查

正确答案:A,B,C,D,E

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