判断题实现对风险的持续监控，要根据不断变化的银行内外环境，及时对风险状况进行再识别和再评估，必要时要改进内部控制制度。（）A 对B 错

题目

判断题

实现对风险的持续监控，要根据不断变化的银行内外环境，及时对风险状况进行再识别和再评估，必要时要改进内部控制制度。（）

对

错

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第1题：

()是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。

A、内部环境

B、风险评估

C、控制活动

D、内部控制

正确答案：B
解析：本题考查风险评估。

第2题：

根据《商业银行压力测试指引》,压力测试应在商业银行风险管理中发挥()作用。

A、前瞻性评估压力情景下风险暴露，识别定位业务的脆弱环节，改进对风险状况的理解，监测风险的变动

B、对基于历史数据的计量模型进行补充，识别和管理尾部风险，对模型假设进行评估

C、关注新产品和新业务带来的潜在风险

D、支持银行内外部对风险偏好和改进措施的沟通交流

答案：ABCD

第3题：

商业银行应每半年对内部资本充足评估程序进行独立审查和评估,在银行经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时,应及时进行调整和更新。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：错

第4题：

(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（）。

A.风险评估
B.信息沟通
C.控制活动
D.内部监控

答案：A

解析：

基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。其中，风险评估是指基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

第5题：

商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定并实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行有效识别、评估、()、监测和改进的动态过程和机制。

A评价

B管理

C控制

D反馈

参考答案：C

第6题：

全面风险管理要索包括( )。

A．内部环境和目标设定

B．事件识别和风险评估

C．风险反映和控制活动

D．内部环境和风险衡量

E．信息和交流以及监控

正确答案：ABCE

第7题：

导致风险因素的内外部环境不断变化,公司治理和控制活动将面临新的挑战,因此风险评估是一个持续循环的过程。()

此题为判断题(对，错)。

答案：正确

第8题：

会计集中作业中心要严格按照操作风险管理要求,主动识别、系统分析会计集中作业的风险点,持续监控风险变化,及时优化和改进控制措施,定期对关键风险点进行监督检查。其中主要风险包括:()

A．业务操作风险

B．内外部欺诈风险

C．系统事件风险

D．流程管理风险

参考答案：ABCD

第9题：

关于基金管理人内部控制基本要素，以下说法错误的是（）。

A.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险
B.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督
C.控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
D.控制活动可以通过授权控制来进行

答案：B

解析：

基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实

第10题：

内部监控是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。()

答案：错

解析：

内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制落实。风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。

实现对风险的持续监控，要根据不断变化的银行内外环境，及时对风险状况进行再识别和再评估，必要时要改进内部控制制度。（）

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