非现场监管人员应按季撰写《日常监管分析报告》。()

题目
判断题
非现场监管人员应按季撰写《日常监管分析报告》。()
A

B

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第1题:

中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?


答案:(1)金融机构执行反洗钱规定的基本情况;(2)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题;(3)根据非现场监管信息的分析和评估结果,依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况,以及做出上述处理的依据;(4)非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足;(5)改进非现场监管的建议。

第2题:

非现场监管人员按()撰写《日常监管分析报告》。

  • A、旬
  • B、月
  • C、季
  • D、年

正确答案:B

第3题:

按照《中国银行业监督管理委员会非现场监管指引(试行)》的规定,下列选项中不属于非现场监管工作环节的是()。

A.确定监管人员

B.制定监管计划

C.监管信息收集

D.日常监管分析


参考答案:A

第4题:

()是实现非现场监管与现场检查有机结合的重要保证。

  • A、制定监管计划书
  • B、日常监管分析
  • C、风险评估
  • D、现场检查立项

正确答案:D

第5题:

负责组织撰写属地被监管机构的同类机构监管报告()。

  • A、非现场监管负责人
  • B、主监管员
  • C、非现场监管员
  • D、非现场监管协调员

正确答案:D

第6题:

非现场监管的程序包括( )。

A.制订监管计划

B.日常监管分析

C.风险评估

D.现场检查立项

E.监管评级


正确答案:ABCDE
解析:非现场监管的程序包括制订监管计划;监管信息收集,编制机构概览;日常监管分析;风险评估;现场检查立项;监管评级;后续监管。

第7题:

监管法人分支机构的非现场监管员应按期向本部门()和上级监管部门非现场监管人员(或主监管员)上报《日常监管分析报告》。

  • A、主监管员
  • B、非现场监管负责人
  • C、现场检查人员
  • D、非现场监管协调员

正确答案:B

第8题:

()是指在非现场监管负责人领导下,对法人(或主报告行)日常持续性监管负主要责任的人员。

A.非现场监管负责人

B.主监管员

C.非现场监管员

D.非现场监管协调员


参考答案:B

第9题:

非现场监管人员应按季撰写《日常监管分析报告》。()


正确答案:错误

第10题:

监管人员将依据()确定被监管机构的总体风险状况、风险点和薄弱环节,为制定监管计划、确定现场检查范围和实施检查提供决策依据。

  • A、日常监管分析报告
  • B、机构概览
  • C、风险评估报告
  • D、监管报告

正确答案:C

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