机构审批
核准高管人员任职资格
现场检查
机构评级
风险评估
第1题:
A.合规监管
B.资本监管
C.合规监管与风险监管相结合
D.风险为本的监管
第2题:
下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是( )。
A.受到法律制裁
B.受到监管处罚
C.被采取监管措施
D.遭受财产损失
第3题:
风险监管和合规监管的关系是( )。
A.风险监管比合规监管更先进,是对合规监管的否定
B.风险监管是对合规监管的继承和发展
C.合规监管是对风险监管的继承和发展
D.以上都不对
第4题:
第5题:
第6题:
A.合规监管所监管的是一个个离散的点,很难掌握一家银行经营管理的全过程
B.风险监管是一种全面、动态掌握银行情况的监管
C.风险监管实际上是对合规监管的一种继承和发展
D.合规监管是风险监管的一个组成部分。
第7题:
下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是( )。
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
C.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第8题:
A.合规监管
B.资本监管
C.合规监管与风险监管相结合
D.风险为本的监管
第9题:
第10题:
下列工作内容中不属于批量监管的工作是:()