监管人员外部行为规范包括()

题目
多选题
监管人员外部行为规范包括()
A

国家法律法规

B

监管规章制度

C

工作规程

D

监管纪律

E

人际关系规范

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第1题:

应当由( )对再保险公司的账目进行审计,监管机构可以要求外部审计人员证实其审计工作遵守了规定的审计要求。

A. 内部审计人员

B. 独立审计人员

C. 监管审计人员

D. 外部审计人员


参考答案:D
【解析】知识点来自《保险学》教材第441页,在内部控制、外部审计和会计准则方面。
在内部控制、外部审计和会计准则方面,要求监管机构应有能力对再保险公司的内部控制情况进行监督检查,必要时应当责成其增强内部控制的力度。应当由外部审计人员对再保险公司的账目进行审计,监管机构可以要求外部审计人员证实其审计工作遵守了规定的审计要求。

第2题:

我国银行监管的层次包括( )。

A.国际监管
B.银行自我监管
C.外部监管
D.行业自律
E.市场约束

答案:B,C,D,E
解析:
我国银行监管的四个层次分别是:银行自我监管、外部监管、行业自律、市场约束。

第3题:

监管人员行为规范包括内部行为规范和外部行为规范。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

社会保障基金监管的组织体制主要包括政府监管、()和社会监管。

  • A、外部监管
  • B、支付监管
  • C、内部监管
  • D、投资监管

正确答案:C

第5题:

工商行政管理人员行为规范包括()等。

  • A、基本行为规范
  • B、职业行为规范
  • C、执法行为规范
  • D、办事行为规范

正确答案:A,B,C,D

第6题:

社会保障基金的监管内容包括()

A.征缴监管

B.支付监管

C.外部环境的监管

D.投资监管


正确答案:ABD

第7题:

2004年版《巴塞尔资本协议》的资本监管“三大支柱”包括( )。

A.最低资本要求
B.高管人员资质准入
C.外部监管
D.市场约束
E.最低利润要求

答案:A,C,D
解析:
第一支柱:最低资本要求;第二支柱:外部监管;第三支柱:市场约束

第8题:

清正廉洁是( )特有的基本行为规范。

A.保险销售人员

B.保险专业人员

C.保险监管人员

D.保险管理人员


参考答案:C

第9题:

品牌的行为规范包括品牌组织内部行为规范和品牌组织外部行为规范。


正确答案:正确

第10题:

办税服务厅考评内容包括办税服务厅的()。

  • A、服务环境规范
  • B、窗口人员行为规范
  • C、涉税事项服务规范
  • D、办税服务制度规范和外部评议情况等

正确答案:A,B,C,D

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