对自身执业经历作修饰美化
跟随客户的思路进行会谈
不就投资规划做出收益保证
采用诱导提问的方式进行问询
第1题：
（ ） 是理财规划师较为适当的做法。
A．对自身执业经历作修饰美化
B．跟随客户的思路进行会谈
C．不就投资规划做出收益保证
D．采用诱导提问的方式进行问询
第2题：
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是( )。
A．对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B．理财规划师不应向客户承诺收益
C．作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D．理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业
E．理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
第3题：
理财规划师在和客户沟通时做法正确的是( )。
A．提问“为什么你打算在60岁退休?”
B．为节约客户时间一次提问两个问题
C．提问客户不懂得玩呢提以体现自己的专业
D．在会谈快结束时进行总结
第4题：
理财规划师在建立客户关系阶段时，下列做法较为适当的是( )。
A．要求客户携带个人资料的原件
B．在办公室与客户进行会谈
C．保持高度严肃的谈话氛围
D．确定会谈日期时不单独使用“星期”的措辞
第5题：
理财规划师为客户做的投资规划收益越高，理财规划师的水平就越高。（ ）
此题为判断题(对，错)。
第6题：
在签订理财规划服务合同时，理财规划师应注意的事项有( )。
A．理财规划师应以个人的名义与客户签订合同
B．理财规划师在向客户解释合同条款时，与客户意见不同，则应按照客户的要求进行修改
C．合同签订完毕后，理财规划师应自己保留原件，并将复印件交给所在机构存档
D．不得向客户做出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导信息
E．理财规划合同宜采用书面形式
第7题：
理财规划师在建立客户关系阶段，做法较为适当的是（ ）。
A．保持高度严肃的谈话氛围
B．要求客户携带个人资料的原件
C．在办公室与客户进行会谈
D．确定会谈日期时不单独使用“星期”的措辞
第8题：
理财规划师在和客户沟通时做法正确的是( )。
A．提问为什么你打算60岁退休
B．为节省客户时间一次提问两个问题
C．提问客户不懂的问题以体现自己的专业
D．在会谈快结束时进行总结
第9题：
在与客户的交流沟通中，一般不建议理财规划师采用( )方式进行提问。
A．诱导式提问
B．封闭式提问
C．重申式提问
D．开放式提问
第10题：