重点地区
重点机构
重点业务
重点人群
第1题:
A.重点问题
B.重点机构
C.重点人员
D.重点单证
第2题:
A.各级公司应定期对不合格单位进行通报,并限期整改。
B.各分公司应定期对各批次纳入排查范围的预警保单排查记录进行抽查。
C.由于排查不实或弄虚作假情况,导致案件未能及时发现或其他严重后果的,将按照公司相关规定对各分公司责任人员进行处理。
D.各级公司应不定期对不合格单位进行抽查,发现问题要通报并限期整改。
第3题:
A.信贷类业务
B.代客理财业务
C.员工参与民间借贷行为
D.以上都是
第4题:
A.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构人员开展全面风险排查
B.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构业务开展全面风险排查
C.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构福利发放开展全面风险排查
D.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查
第5题:
A.各保险机构要将非法集资风险防控工作纳入全面风险管理体系
B.各保险机构应制定与业务种类、规模及性质相适应的非法集资风险管理制度
C.各保险机构要建立包括承保监测、理赔监测、投诉监测在内的系统性风险监测预警机制
D.各保险机构要创新风险监测预警方法,主动运用互联网、大数据等信息科技手段加强非法集资风险识别预警
第6题:
A、启动应急预案、深入开展排查
B、积极配合侦办、协助管控资产
C、积极维护稳定、强化舆论引导
D、及时报告总结、加强信息报送
第7题:
A.要切实承担人员管控、风险管控、监测预警、风险处置、系统防控的主体责任
B.各保监局要积极落实属地责任,加强辖内防范和处置非法集资工作的组织领导,督促公司落实主体责任
C.加强对辖内保险机构非法集资防控工作的监督检查
D.为有效处置风险,防止媒体不当炒作;应尽量减少对社会公众的非法集资风险宣传
第8题:
此题为判断题(对,错)。
第9题:
A.应定期针对所有问题、所有机构、所有人员开展全面风险排查,确保工作不留死角
B.针对主导型案件,重点排查公司单证印章管理、管理人员和销售人员个人借贷和资金往来情况
C.针对参与型案件,重点排查基层机构高管和销售人员社会兼职、代销第三方理财产品情况
D.对被利用型案件,重点排查公司承保验标、保单批改和外部机构利用公司名义虚假宣传情况
第10题:
企业要针对各个风险点制订()标准和清单。