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私募基金管理人内部控制应当遵循的原则有（  ）。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.执行有效原则

题目
单选题
私募基金管理人内部控制应当遵循的原则有（  ）。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.执行有效原则
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅳ

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第1题：

基金管理公司内部控制应当遵循的原则有( )。（1分）

A．健全性原则

B．有效性原则

C．独立性原则

D．相互制约原则


正确答案：ABCD
61. ABCD【解析】基金管理公司内部控制应当遵循的原则有健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则。

第2题：

以下属于管理人内部控制原则的是( )。

Ⅰ.全面性原则

Ⅱ.相互制约原则

Ⅲ.执行有效原则

Ⅳ.成本效益原则

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


正确答案：D
解析：管理人内部控制的原则主要包括：
(1)全面性原则
(2)相互制约原则
(3)执行有效原则
(4)独立性原则
(5)成本效益原则
(6)适时性原则

第3题：

私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等 内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控( )。

A、适时性原则

B、全面性原则

C、执行有效原则

D、独立性原则


正确答案：A
解析：适时性原则。私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调 整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

第4题：

私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。

A.全面性原则
B.相互制约原则
C.独立性原则
D.审慎性原则

答案：D
解析：
私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。

第5题：

私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（ ）。

A.适时性原则
B.全面性原则
C.执行有效原则
D.独立性原则

答案：A
解析：
适时性原则。私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

第6题：

私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。

A、全面性原则

B、相互制约原则

C、独立性原则

D、审慎性原则


正确答案：D
解析：私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。

第7题：

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括()。

A:健全性原则
B:有效性原则
C:审慎性原则
D:相互制约原则

答案：C
解析：
基金管理公司内部控制应当遵循的原则有健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则。审慎性原则是基金管理公司制定内部控制制度时应遵循的原则。

第8题：

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。

A．健全性原则

B．有效性原则

C．审慎性原则

D．相互制约原则


正确答案：C

第9题：

私募基金管理人内控原则中（ ）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

A.成本效益原则
B.相互制约原则
C.执行有效原则
D.全面性原则

答案：C
解析：
执行有效原则是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

第10题：

股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有（ ）。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.执行有效原则
Ⅳ.审慎性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：A
解析：
股权投资基金管理人内部控制应当遵循以下六项原则：全面性原则、相互制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适时性原则。

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