股权投资基金募集过程中,以下行为符合现行监管规则的是()。 Ⅰ.应投资者要求,基金管理人承诺保证投资者本金不受损失 Ⅱ.

题目
单选题
股权投资基金募集过程中,以下行为符合现行监管规则的是()。 Ⅰ.应投资者要求,基金管理人承诺保证投资者本金不受损失 Ⅱ.应投资者要求,基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金 Ⅲ.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者本金不受损失 Ⅳ.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

D

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第1题:

关于私募基金的销售,以下做法正确的是( )。

A.向投资者承诺最低收益
B.向非合格投资者转让私募基金份额
C.向投资者承诺投资本金不受损失
D.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并制作风险提示书由投资者签字确认

答案:D
解析:
销售私募基金,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。

第2题:

关于股权投资基金的募集行为,以下表述正确的是( )。

A.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人员见面,并在会议中介绍基金预期收益率不低于20%
B.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失,向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况
C.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同,对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率
D.股权投资基金销售机构在宣传资料中不承诺该私募投资的收益率,说明投资本金不会损失

答案:B
解析:
股权投资基金管理人及募集机构不得违背股权投资基金的运作本质,向投资者承诺本金不受损失及固定收益。

第3题:

股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向( )募集资金用于设立股权投资基金的行为。

A.投资者

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金监管机构


正确答案:A
解析:股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。

第4题:

以下不属于股权投资基金募集期间基金管理人和投资者互动的重点的是( )。

A.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
B.基金管理人反馈投资者的需求
C.基金管理人开展投资者教育
D.基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置

答案:B
解析:
在股权投资基金的募集期间,基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件。募集期管理人与投资者互动的重点包括以下内容:
1.基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置
2.基金管理人开展投资者教育
3.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
4.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定

第5题:

(2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有( )行为。
Ⅰ 向合格投资者之外的单位和个人募集资金
Ⅱ 通过讲座向不特定对象宣传推介
Ⅲ 委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
Ⅳ 向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益,或者预测收益率

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有以下行为:(1)向合格投资者之外的单位和个人募集资金;或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足投资金额的建议或者便利。(2)通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。(3)口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益,或者预测收益率。(4)宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(5)夸大宣传、片面宣传股权投资基金,违规使用安全、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、本金无忧等可能使投资者认为投资股权投资基金没有风险的表述。(6)诋毁其他股权投资基金管理人、托管人或者销售机构。(7)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或者推荐性文字。(8)向投资者宣传的股权投资基金投向与股权投资基金合同约定的投向不符。(9)未充分披露股权投资基金交易结构、各方权利义务、收益分配、费用安排、关联交易(如有)、委托投资顾问(如有)等情况。(10)中国证监会认定的其他行为。

第6题:

(2017年)关于私募基金销售行为,下列说法错误的是( )。

A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

答案:C
解析:
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

第7题:

股权投资基金管理人在销售股权投资基金时,不得()。

A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力
C.委托第三方机构对基金进行风险评级
D.承诺投资者该基金为保本型基金

答案:D
解析:
股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。
股权投资基金管理人无论是自行销售还是委托销售机构销售股权投资基金,应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。

第8题:

关于私募基金销售行为,以下说法错误的是( )。

A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

答案:D
解析:
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募 基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

第9题:

股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构( )向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

A.任何时候可以
B.在特定条件下可以
C.不得
D.以上都不对

答案:C
解析:
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

第10题:

股权投资基金募集过程中,下列行为符合现行监管规则的是( )。
Ⅰ应投资者要求,基金管理人承诺保证投资者本金不受损失
Ⅱ应投资者要求,基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金
Ⅲ应销售机构要求,基金管理人承诺投资者本金不受损失
Ⅳ应销售机构要求,基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ

答案:D
解析:
股权投资基金管理人及募集机构不得违背股权投资基金的运作本质,向投资者承诺本金不受损失及固定收益。

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