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目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序（）。

题目
单选题
目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序（）。
A

特定对象确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资者适当性匹配、投资冷静期以及回访确认（非强制）

B

特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认（非强制）

C

特定对象确定、投资者适当性匹配、合格投资者确认、基金风险揭示、投资冷静期以及回访确认（非强制）

D

特定对象确定、基金风险揭示、投资者适当性匹配、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认（非强制）

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第1题：

在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()

A.《证券投资基金法》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》

答案：A
解析：
股权投资基金行业的自律规则包括《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金募集行为管理办法》

第2题：

(2017年)在我国，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为（ ）。

A.私人股权投资基金
B.私募证券投资基金
C.私募类私人股权投资基金
D.私募类股权投资基金

答案：C
解析：
在我国当前的法律和监管规则下，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为“私募类私人股权投资基金”。

第3题：

公募基金与私募基金的区别表现在（ ）。 A．公募基金的期望收益率高于私募基金的期望收益率 B．公募基金募集的对象通常是不固定的，而私募基金募集的对象是确定的 C．公募基金的最小金额要求较低，私募基金要求较高的投资金额 D．公募基金投资的领域是国内，私募基金投资的领域是国外 E．公募基金要定时公开披露信息，私募基金不必公开披露信息


正确答案：BCE
公募基金和私募基金的区别有以下几点：①公募基金募集的对象通常是不固定的，而私募基金募集的对象是确定的。②公募基金的最小金额要求较低，且投资者众多；私募基金要求较高的投资金额，投资者人数不多。③公募基金的运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管，一般只投资于中低风险的产品；私募基金受的管制较少，不需公开披露信息，往往会投向衍生金融工具等高风险产品。

第4题：

在我国，“私募股权投资基金”的准确含义应为（）。

  • A、股权投资基金
  • B、私人股权投资基金
  • C、私募类私人股权投资基金
  • D、以上都不对

正确答案:C

第5题：

我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括（ ）等步骤。
Ⅰ．特定对象的确认、投资者适当性匹配
Ⅱ．基金风险揭示
Ⅲ．合格投资者确认
Ⅳ．投资冷静期以及回访确认（非强制）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括：特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认（非强制）等步骤。
知识点：募集流程；

第6题：

目前我国股权投资基金的募集()。

A.只能公募
B.根据具体投资对象确定
C.只能私募
D.可以私募，也可以公募

答案：C
解析：
股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为。对于股权投资基金，资金的募集是开展基金投资业务的开始，也是必要前提。只有募集到充裕、稳定的资金，才能够保证股权投资基金的顺利设立和健康运行。募集到的资金将由基金管理人负责管理使用，投向特定投资对象，承担风险，产生收益，并按约定进行利益分配。

第7题：

关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。

A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

答案：D
解析：
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

第8题：

关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是( )

Ⅰ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

Ⅱ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

Ⅲ.募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务

Ⅳ.募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


正确答案：A
解析：股权投资基金合格投资者确认：在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。私募机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务.并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

第9题：

针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（ ）。

A.监管会计报表
B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等

答案：A
解析：
针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部，其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则；拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等；负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作；组织对私募投资基金开展监督检查；牵头负责私募投资基金风险处置工作；指导协会和会管机构开展备案和服务工作；负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作。

第10题：

私募基金的资产管理业务不包括（）

  • A、私募证券投资基金
  • B、私募股权投资基金
  • C、集合资金信托
  • D、私募风险投资基金

正确答案:C

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