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某基金管理人以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金，假设合伙企业、契约等并不符合当

题目
单选题
某基金管理人以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金，假设合伙企业、契约等并不符合当然合格投资者的标准，该基金管理人正确的做法是（　　）。[2017年3月真题]
A

无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

B

无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，不能合并计算投资者人数

C

穿透核查最终投资者是否为合格投资者，但不能合并计算投资者人数

D

穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
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第1题：

单选题
基金托管的服务内容不包括（  ）。
A

基金估值

B

账户管理

C

会计核算

D

份额登记


正确答案： C
解析：

第2题：

单选题
基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。Ⅰ.基金投资Ⅱ.资产负债Ⅲ.投资收益分配Ⅳ.基金承担的费用和业绩报酬
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析：

第3题：

单选题
股权投资基金会计核算的主要内容包括（　　）。Ⅰ．权益核算Ⅱ．资产核算Ⅲ．损益核算Ⅳ．负债核算
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析：
基金会计核算是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据的过程。股权投资基金会计核算的主要内容包括以下方面：①资产核算；②负债核算；③损益核算；④权益核算。

第4题：

单选题
关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（ ）。
A

在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率

B

清算价值法中需要考虑变现价值

C

清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用

D

清算价值法仅适用于破产清算的情形


正确答案： D
解析：

第5题：

单选题
（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力。
A

监事会

B

股东大会

C

董事会

D

经理层


正确答案： A
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
股权投资基金托管要履行的职责不包括（）。
A

安全保管财产

B

办理银行账户

C

复核审查资产净值

D

开展投资监督


正确答案： A
解析： 股权投资基金托管，是指有依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召开基金份额持有人大会等职责的行为。

第7题：

单选题
股票境内首次公开发行上市的一般流程为（　　）。
A

改制→辅导→申报审核→股票发行及上市

B

辅导→改制→申报审核→股票发行及上市

C

辅导→申报审核→改制→股票发行及上市

D

改制→申报审核→辅导→股票发行及上市


正确答案： D
解析：
被投资企业境内首次公开发行上市的一般流程为：①改制，是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构、资本资产等方面的改组行为；②辅导，按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导；③申报审核，在此阶段，企业和中介机构按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见；④股票发行及上市。

第8题：

单选题
2014年11月，基金业协会发布《基金业务外包服务指引（试行）》，支持基金管理人（　　）发展，提高核心竞争力，促进公募、私募基金管理人业务外包服务规范开展。
A

特色化、差异化

B

标准化、规范化

C

独立化、专业化

D

创新型、稳健型


正确答案： A
解析：
根据《基金业务外包服务指引（试行）》的规定，基金业协会支持基金管理人特色化、差异化发展，提高核心竞争力，促进公募、私募基金管理人业务外包服务规范开展。

第9题：

单选题
实务中（）通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。 Ⅰ.信托计划 Ⅱ.资管计划 Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析： 实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。

第10题：

单选题
（  ）制度是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。
A

合格境内普通合伙人

B

合格境外普通合伙人

C

合格境内有限合伙人

D

合格境外有限合伙人


正确答案： D
解析：

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