股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定及时上报相关信息,在处理基金管理事务时,发生重大事项的应当在(  

题目
单选题
股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定及时上报相关信息,在处理基金管理事务时,发生重大事项的应当在(  )内向中国证券投资基金业协会报告。
A

15日

B

10个工作日

C

10日

D

20个工作日

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第1题:

关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是()。


A私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

B私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

C申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

D中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

答案:B
解析:

第2题:

关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法中错误的是( )。

A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后
10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更
B.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业
协会并申请变更登记内容
C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基
金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集
D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只
基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

答案:D
解析:
如基金管理人在办结登记手续之曰起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记。

第3题:

关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是( )

A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查


答案:B

第4题:

股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定及时上报相关信息,在处理基金管理事务时,发生重大事项的应当在( )内向中国证券投资基金业协会报告。

A.15日
B.10个工作日
C.10日
D.20个工作日

答案:B
解析:
股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

第5题:

关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错的是( )。

A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更
C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集
D.申请登记事项发生重大的变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容

答案:A
解析:
基金管理人在办结登记手续之曰起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记。

第6题:

某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项,以下说法错误的是( )

A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示
B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记
D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报

答案:C
解析:
股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项,投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报;中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示;中国证券投资基金业协会可要求其限期改正,

第7题:

发生重大事项时,股权投资基金管理人应当在( )个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

A.4
B.6
C.8
D.10

答案:D
解析:
股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

第8题:

关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是( )。

A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息
B.私募基金W理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

答案:B
解析:
私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,并不构成对私募基金管理人持续合规情况的认同。

第9题:

各类股权投资基金募集完毕,股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送的基本信息包括( )。
Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议
Ⅲ.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议
Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案:A
解析:
各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送以下材料或信息:①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;②基金合同、公司章程或者合伙协议;③采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议;④委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议;⑤基金业协会规定的其他信息;

第10题:

发生重大事项的,股权投资基金管理人应当在( )个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

A.3
B.5
C.10
D.15

答案:C
解析:
股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

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